金元顺安桉盛债券型证券投资基金     更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司   基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                             更新招募说明书                        热切领导                           ）经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许   金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 可20162923 号文注册召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出内容性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守，老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币市集基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投本钱基金可能遭遇的风 险包括：证券市集举座环境激励的系统系风险；个别证券专有的非系统系风险；巨额赎回或暴跌导致的 流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收爽约和投资债券激励的信用风险；债券市集系统 性风险；股票市集风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，面对信用风险及流动性风险。信用风险主如果由咫尺国内中 小企业的发展状态所导致的刊行东说念主爽约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主如果由债券非公 开拓行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金 的总体风险将有所升迁。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应措施后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等斟酌章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将 对基金简称进行特殊记号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相关内容并关心 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请负责阅读本基金的招募说明书、基金产品贵寓 纲要和基金合同等信息表示文献，全面默契本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分接洽自身的风 险承受才能，感性判断市集，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出零丁决策，承担基金投资中出现的各样风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中斟酌“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                               更新招募说明书 证券市集无边规则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构 （包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法则对本基金进行“销售安妥性风险评价”                                             ， 不同的销售机构给与的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金产品“风险品级评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才能与产品风险之间的匹配检会。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过火他斟酌章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额合手有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。基金产品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用 于向基金投资东说念主提供简明的基金纲要信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募说明书 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                      一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售管理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                    （以下简称《信息表示办法》）                                 、《证券投资基金信息表示内 容与形态准则第 5 号》、                          《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规 定》  （以下简称“       《流动性风险管理章程》”                  ）、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 “基金合同”）过火它斟酌的章程编写。   本招募说明书表现了金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资 见解、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策斟酌的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才能严慎采纳基金产品。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真正性、准 确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他斟酌章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                            二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 补充 管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 基金合同对于基金产品贵寓纲要的编制、表示及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起履行） 以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《信息表示办法》 管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的更正 金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 资管理办法》      （包括其频频更正）及相关法律法则章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有 东说念主名册和办理非来回过户等 顺安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、调换、转托管及依期定额投资缱绻等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书 监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的日历 报中国证监会备案并给予公告的日历     《业务国法》          ：指金元顺安基金管理有限公司相关业务国法，是范例基金管理东说念主所管理的绽放式 证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同投诚 额兑换为现款的行动 合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 操作 形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一 种投资形状 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额）朝上上一绽放日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募说明书 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法 进行转让或来回的债券等 用度 收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   经营范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神志，经相关部 门批准后方可开展经营行为）   组织形态：有限工作公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：合手续经营   斟酌东说念主：孙筱君   斟酌电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商量服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开拓有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产业发展集团有限工作公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商量服务有限公司 履行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融范畴从业经历，自 1991 年工作于今，经久在证券行业担任管理工作，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门工作， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，零丁董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，零丁董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华开拓集团审计。   张屹山先生，零丁董事，本科，吉林大学资深讲授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副讲授，日本关西学院大学客座讲授，天治基金管理有限公司零丁董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会书记。曾任海南省海外相信投资公司财务部管帐，海南 省海外相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限工作 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限工作公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限工作公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会书记。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限工作公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务足下、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会书记。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限工作公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开拓管理有限公司管帐。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                      更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊频频合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部内行，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司神志工程师，银通证券（筹）工作有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主合手全面工作）                       、金融市集部副总司理（主合手全面工作）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               闵杭                   性别          男                                   最高学历、学    国籍               中国                              本科、学士                                     位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限  其他公司历任                      公司证券投资总部投资总监   本公司历任                        基金司理   本公司现任              总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所管理                    产品称呼                起任日历         离任日历  基金具体情况            金元顺安挥霍主题羼杂型证券投资基           2015 年 10 月                   金                      16 日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                              更新招募说明书             金元顺安支撑能源羼杂型证券投资基            2015 年 10 月       2023 年 11 月                    金                       16 日              17 日                                              日             金元顺安行业精选羼杂型证券投资基           2022 年 5 月 10                    金                         日             金元顺顺产业臻选羼杂型证券投资基            2023 年 12 月                    金                       19 日                                              日     姓名                郭建新                     性别               男                                                            研究生、硕     国籍                 中国               最高学历、学位                                                              士   其他公司历任          河北银行股份有限公司资金运营中心债券来回司理   本公司历任                             基金司理   本公司现任                             基金司理 本基金司理所管理基                      产品称呼                    起任日历           离任日历   金具体情况                                                 日                                               日   （2）历任基金司理     基金司理           起任日历                离任日历     闵杭先生          2017 年 3 月          2018 年 6 月    缪玮彬先生          2017 年 8 月          2019 年 8 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （三）基金管理东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管理东说念主的承诺 珍视违背《证券法》行动的发生； 措施，珍视下列行动的发生：  （1）管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法则斟酌章程，由中国证监会章程不容的其他行动。 基金合同行动的发生； 范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行为： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （1）越权或违规经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特地损伤基金份额合手有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、过问、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突牵累、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的斟酌法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的斟酌章程，泄漏在职职期 间明察的斟酌证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该 信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的来回行为；   （8）违背证券来回场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，侵犯市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有乌有、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法则以及中国证监会章程不容的行动。   （五）基金司理承诺 资缱绻等信息；   （六）基金管理东说念主的里面抵制轨制   （1）健全性原则   里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反 馈等各个门径。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）灵验性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制的灵验履行。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对零丁，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，升迁经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面 抵制效率。   （1）抵制环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分判辨零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联来回、利 益输送和里面东说念主抵制气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层竖立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险防备意志，建立风险抵制优先、风 险抵制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一工作的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的履行中，                                          “四眼” 原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、工作职责和业务经过，通过热切凭据传递及信息调换 轨制，竣事相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励拘谨机制。通过法律法则培训、轨制汲引、执业操守 汲引和行动准则汲引等，确保公司东说念主员了解与从业斟酌的法则与监管部门章程，熟知公司相关规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相顺应的操守和专科胜任才能。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防备和化解风险。通过科学的风险量化本事和严格的风险名额抵制对投资风险实 现定量分析和管理。通过收罗与投资组合相关的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息本事平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评评释。   （3）内控机制   公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策措施与章程进行，珍视突出或违背决策措施的随 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身经营特色，以各岗亭见解工作制为基础形成第一说念内控防地，以相关部 门、相关岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格区分业务授权与管理授权。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证公司员 工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递安妥的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了零丁于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面抵制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抵制轨制的履行情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的相关风险，实时建议改进意见，促进公司里面管理轨制灵验地履行。监察稽核东说念主员具有相 对的零丁性，依期、不依期出具监察稽核评释。   （1）本公司确知建立、实施和撑合手里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的工作；   （2）上述对于里面抵制的表示真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面抵制轨制。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                  更新招募说明书                           四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织形态：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：合手续经营   基金托管经历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门斟酌东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   （二）主要东说念主员情况   截止 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 系数职工领有大学本科以上学历。   （三）基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年赢得证券投资基金资产托管的经历以来，秉 承“老诚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抵制体系、范例的管理模式、先进 的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中丰 富和纯熟的产品线。领有包括证券投资基金、相信资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司鸠合 资产管理缱绻、证券公司定向资产管理缱绻、基金公司特定客户资产管理等门类皆全的托管产品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。   截止 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管范围 2547.58 亿元。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （四）基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基 金合同明确约定基金投资立场或证券采纳模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资 品种池，以便基金托管东说念主运用相关本事系统，对基金实践投资是否安妥基金合同对于证券采纳模范的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对 基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督形状对基金管理东说念主基金投资不容行动和关联来回进行监督。根据法律法 规斟酌基金从事关联来回的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及斟酌关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主 有工作确保关联来回名单的真正性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券市集进行 监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业模范的、经肃肃采纳 的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算形状。基金管理 东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否 按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。   （五）基金托管东说念主的里面抵制轨制   强化里面管理，保障国度的金融方针政策及相关法律法则贯彻履行，保证自愿合规照章经营，形成 一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务正常运行，爱戴基金份额合手有东说念主及基 金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面树立专门审计内 控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利指引下，依照斟酌法律规章，对业务的运行零丁期骗 稽核监察权利。   （1）正当性原则：必须安妥国度及监管部门的法律法则和各项轨制并链接于托管业务经营管理活 动的永恒。   （2）齐全性原则：一切业务、管理行为的发生都必须有相应的范例措施和监督制约；监督制约必 须渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，遮盖到基金托管部系数的部门、岗亭和东说念主员。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （3）实时性原则：托管业务经营行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须竣事防备风险、审慎经营，保证基金财产的安全与齐全。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行应时更正；必须 保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）零丁性原则：设立专门履行基金托管东说念主职责的管理部门；顺利的操作主说念主员和抵制东说念主员必须相 对零丁、安妥分开；基金托管部里面树立零丁的负责审计内控部门专责内控轨制的查抄。   （六）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资 监督系统”     ，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督评释，报送中国证监会。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提 取与开支情况进行查抄监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抵制计划进行例行监控，发现投 资比例超标等很是情况，向基金管理东说念主发出版面文书，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并及 时评释中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及来回敌手等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督评释，对各基金投资运作的正当合 规性、投资零丁性和立场显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违规来回，电话或书面要求基金管理东说念主进行解释或举证， 并实时评释中国证监会。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书                            五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  电话：021-68882850  传真：021-68882865  斟酌东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666，021-68882850  网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据斟酌法 律法则的要求，采纳其他安妥要求的机构代理销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构  称呼：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  斟酌东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书  负责东说念主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  斟酌东说念主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （四）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊频频合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  斟酌东说念主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书                       六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的相关章程召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20162923 号）准予注册。    （二）基金的类别    债券型证券投资基金    （三）基金的运作形状    契约型绽放式    （四）基金的投资见解    在严格抵制投资组合风险的前提下，力图为基金份额合手有东说念主获取突出功绩比拟基准的投资酬报。    （五）基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    （六）基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金的认购费率按招募说明书及基金产品贵寓纲要的章程履行。    （七）基金存续期限    不依期    （八）基金份额类别    本基金根据申购用度、销售服务费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 金时收取申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别缱绻和公告基金份额净值。   斟酌基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明书中公告。根据基金 销售情况，在安妥法律法则且不损伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，基金管理东说念主在履行安妥措施后 不错增多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同章程的范围内变更现存基金份额类别的申购 费率、变更收费形状、或者罢手现存基金份额类别的销售等，颐养前基金管理东说念主需实时公告并报中国证 监会备案。   投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互调换。   （九）基金份额的发售期间、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 管理东说念主届时发布的变更销售机构的相关公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构如实收受到认购肯求。认 购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善 期骗正当权利。   安妥法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （十）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主系数，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   基金认购份额具体的缱绻方法在招募说明书中列示。   认购份额的缱绻保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益或 损失由基金财产承担。    （十一）基金份额认购金额的限制 继承理不得吊销。 书或相关公告。 看招募说明书或相关公告。    （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2017 年 03 月 02 日至 2017 年 03 月 27 日止，召募对象为安妥法律法则章程的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元缱绻，基金召募期共召募 200,133,079.03 份基 金份额(其中包括利息转份额 53.47 份)，灵验认购户数为 252 户。本基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书                       七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2017 年 03 月 30 日郑重见效。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期评释中给予表示；连气儿 60 个工作日出现基金份额合手有东说念主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同停止并按照约定插足清理措施，无需 召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法则及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念足下理完结基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次 日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基 金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可见效时召募资金的处理形状   如果召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列工作： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （五）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期评释中给予表示；连气儿 60 个工作日出现基金份额合手有东说念主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同停止并按照约定插足清理措施，无需 召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日及期间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回所、深圳证券来回所的 正常来回日的来回期间，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回期间变更或其他特殊情况，基金管理 东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的斟酌规 定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月开动办理申购，具体业务办理期间在申购开动公 告中章程。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月开动办理赎回，具体业务办理期间在赎回开动公 告中章程。   在笃定申购开动与赎回开动期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息表示办法》的 斟酌章程在指定媒介上公告申购与赎回的开动期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者调换。投资东说念主 在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调换肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申 购、赎回或调换价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新国法开动实施 前依照《信息表示办法》的斟酌章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构章程的措施，在绽放日的具体业务办理期间内建议申购或赎回的肯求。投 资东说念主在申购本基金时须按销售机构章程的形状备足申购资金，投资东说念主在提交赎回肯求时，必须有迷漫的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发 基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同斟酌条 款处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及 基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个工作日划往 投资东说念主银行账户。   基金管理东说念主应以来回期间收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形状查询肯求的阐发情况。 若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构如实收受到申 购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购肯求及申购份额的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，甚而其相关权益受损 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募说明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 上述业务办理期间进行颐养，本基金管理东说念主将于开动实施前按照斟酌章程给予公告。    （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金管理东说念主的网上来回系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 明书或相关公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的斟酌章程在指定媒介上公告。    （六）申购费与赎回费    本基金对申购树立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示，最高申购费率不超 过 0.6%。    （1）申购费费率（A 类） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书              申购金额                 赎回费率           申购金额＜100 万               0.60%           申购金额≥500 万             每笔 1000 元   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集扩充、登记和销售。   （2）申购费费率（C 类）   本基金 C 类份额不收取申购费。   （1）赎回费费率（A 类）            合手有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%             N≥731 天                0.00%   （2）赎回费费率（C 类）            合手有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%              N≥30 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回东说念主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分行为本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。其中对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                            更新招募说明书 东说念主最迟应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息表示办法》的斟酌章程在指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的缱绻  申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的缱绻形状如下：  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；  申购用度=申购金额-净申购金额；  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，缱绻如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元  申购用度=100,000–99,403.58=596.42 元  申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.32 份  给与“份额赎回”形状，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行缱绻，缱绻公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额-赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：       合手有期限（N）             赎回费率            赎回总金额     赎回用度    赎回金额         N＜7 天               1.50%          12,000    180    11,820         N≥731 天             0.00%          12,000     0     12,000 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会本心，不错安妥蔓延缱绻或公告。本基金 基金份额净值的缱绻，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财 产。   申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准缱绻， 缱绻结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，缱绻结果 保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于开动实施前依照斟酌章程给予公告。   （九）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 过 50%，或者变相躲闪 50%蚁合度的情形时。 应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停或推辞基金投资者的申 购肯求时，基金管理东说念主应当根据斟酌章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全 部或部分推辞的，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应及 时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分给予吊销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   （十一）大都赎回的情形及处理形状   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调换中转出肯求份额 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额）朝向前一绽放日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回措施履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或以为因支付投资东说念主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。   若基金发生大都赎回，对于单个基金份额合手有东说念主当日赎回肯求朝上上一绽放日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行缓期办理。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非 自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期办理赎回肯求量占非自动缓期办理赎回肯求总 量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回 或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方 式在 3 个来回日内文书基金份额合手有东说念主，说明斟酌处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发 布重新绽放的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （十三）基金调换   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他 基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相关国法由基金管理东说念主届时根据相关法律法则 及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。   （十五）依期定额投资缱绻   基金管理东说念主不错为投资东说念足下理依期定额投资缱绻，具体国法由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办理 依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更 新的招募说明书中所章程的依期定额投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非来回过户 以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或者按影相关法律法则或国度有权机关要求的形状进行处理。   继承是指基金份额合手有东说念主亏本，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额合手有东说念主 将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效 司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户 必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于安妥条件的非来回过户肯求按基金登记机构的章程 办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、安妥法 律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，法律法则或监管部门另有章程的除外。   如相关法律法则允许基金管理东说念足下理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 实施相应的业务国法。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的 来回场所或者通过其他形状进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相关 公告。   （二十）在不违背相关法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理 东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资见解   在严格抵制投资组合风险的前提下，力图为基金份额合手有东说念主获取突出功绩比拟基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、央行单据、方位政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离型可调换债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支合手证券、债券回购、银行入款（含 合同入款、依期入款以过火他银行入款）                  、同行存单、货币市集器具、股票（含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 安妥中国证监会相关章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥措施后，不错将其纳 入投资范围。   本基金各样资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将密切关心股票、债券市集的运行状态与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量分 析，详细分析宏不雅经济局面、国度政策、市集流动性和估值水对等因素，判断金融市集运行趋势和不同 资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而笃定固 定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时颐养。   （1）利率策略   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行追踪和分析，进而 对债券组合的久期和合手仓结构制定相应的颐养决策，以镌汰利率变动对组合带来的影响。本基金管理东说念主 的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期见解，当预期市集利率水平将高涨 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 时，镌汰组合的久期；预期市集利率将下落时，升迁组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组 合久期的颐养升迁债券组合收益率目的。   （2）信用策略   本基金将根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比拟，并结合不同信用 品级间债券在不同市集时期利差变化及收益率弧线变化，颐养债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验地利用本基金管理东说念主比拟完善的信用债券评级体系，研究和追踪刊行主体所 属行业发展周期、业务状态、公司治理结构、财务状态等因素，详细评估刊行主体信用风险，笃定信用 产品的信用风险利差，灵验管理组合的举座信用风险。   （3）类属配置与个券采纳策略   本基金根据券种特色及市集特征，将市集折柳为企业债、银行间国债、银行间金融债、央行单据、 来回所国债等子市集。详细接洽市集的流动性和容量、市集的信用状态、各市集的风险收益水平、税收 采纳等因素，对几个市集之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行详细分析后笃定各样别债券资产 的配置。   本基金从债券息票率、收益率弧线偏离度、十足和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选 有投资价值的投资品种。本基金起劲通过十足和相对订价模子对市集上系数债券品种进行投资价值评 估，从中采纳具有较高息票率且暂时被市集低估或估值合理的投资品种。   （4）中小企业私募债投资策略   本基金将起首从行业层面看，投资于那些主营业务蚁合于处于成经久的行业、转型期较短且远景明 朗的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、竞争 强烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息齐全真正的发借主体，重心关心那 些在各自细分行业内处于当先地位或是那些正处于股票上市程度中的企业，审慎考量担保方实力，提神 主体爽约后的回收率。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格抵制单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行 流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金将限制参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采选“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将结合对宏不雅经济状态、行业成漫空间、行业蚁合度、公司竞争上风等因素的 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 判断，对公司的盈利才能、偿债才能、营运才能、成长性、估值水平、公司计谋、治理结构和贸易模式 等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的经久稳健升值。   本基金将权证看作是扶植性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权 证表面订价模子的基础上，详细接洽权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系以及来回轨制设 计等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将长远分析资产支合手证券的市集利率、刊行条目、支合手资产的组成及质地、提前偿还率、风 险补偿收益和市集流动性等基本面因素，揣度资产爽约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，扶植给与蒙特卡洛方法等数目化定 价模子，对资产支合手证券进行估值，并结联合产支合手证券类资产的市集特色，进行此类品种的投资。本 基金将严格抵制资产支合手证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以镌汰流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票资产的比例不高于基金资 产的 20%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）合手有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有的合并权证，不得朝上该权证的 10%；   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10%；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （10）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得朝上该资产支合手证券范围 的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得朝上其各样 资产支合手证券悉数范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资产支合手 证券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资模范，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%， 插足天下银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而本基金不安妥前款所章程比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （17）项外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调                     （16）、 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的斟酌约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同见效之日起开动。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正当的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践抵制东说念主或者与其他要紧 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的 投资见解和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公正合理价钱履行。相关来回必须事前得到基金托管东说念主的本心，并履行信息表示义 务。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过，基金管理东说念主董 事会至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变 更后的章程为准。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债详细指数收益率。   该指数由在沪深证券来回所及银行间市集上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业短期融 资券所组成，概况客不雅准确反馈基金投资组合的状态。   如果上述基准指数罢手缱绻编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能 为市集无边接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准时，本基 金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并履行安妥措施后颐养或变更功绩比拟基准并实时公告，而无谓召 开基金份额合手有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币市集基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   （七）基金管理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 益； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经过   本基金给与投资决策委员会指引下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务 的要紧问题进行磋磨。基金司理、研究员、来回员在投资管理过程中工作明确、密切衔尾，在各自职责 内按照业务措施零丁工作并合理地相互制衡。具体的投资管理措施如下： 数据模拟的各样评释，为本基金的投资管理提供决策依据。 性意见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资缱绻，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须投诚投资组合决定权和来回下单权严格分离的章程。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募说明书 部对投资组合缱绻的履行过程进行日常监督和实时风险抵制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合评释   基金管理东说念主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在乌有记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带工作。   基金托管东说念主中国宁波银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 评释中的财务计划、净值表现和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者 要紧遗漏。   本投资组合评释所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 序号              神志                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          156,551,287.78             11.99      其中：债券                        1,138,683,168.90             87.23      资产支合手证券                                      -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募说明书  代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A       农、林、牧、渔业                                -                     -  B       采矿业                                     -                     -  C       制造业                         96,378,017.56               8.52  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                        -                     -   E      建筑业                          5,564,790.00               0.49   F      批发和零卖业                                  -                     -  G       交通运输、仓储和邮政业                  7,380,117.00               0.65  H       住宿和餐饮业                                  -                     -      I   信息传输、软件和信息本事服务业             44,014,044.40               3.89      J   金融业                                     -                     -  K       房地产业                                    -                     -   L      租借和商务服务业                     3,214,318.82               0.28  M       科学研究和本事服务业                              -                     -  N       水利、环境和大家设施管理业                           -                     -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -                     -   P      汲引                                      -                     -  Q       卫生和社会工作                                 -                     -  R       文化、体育和文娱业                               -                     -   S      详细                                      -                     - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                              更新招募说明书       悉数                              156,551,287.78                13.84                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）         公允价值（元）                                                              （%） 序号             债券品种       公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                80,380,328.77                   7.11 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                                更新招募说明书 序号     债券代码         债券称呼        数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                     MTN002                        钩)                     MTN001A      本基金本评释期末未投资资产支合手证券。      本基金本评释期末未投资贵金属。      本基金本评释期末未投资权证。      （1）评释期末本基金投资的股指期货合手仓和损益明细 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书   本基金本评释期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本评释期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本评释期末未投资国债期货。   （2）评释期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细   本基金本评释期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本评释期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在评释编制日前一年 内受到公开贬低、处罚的情形。 定，广投集团存在以下问题：公司债券“19桂纾01”存在未按约定用途使用召募资金的情形，违背了 《公司债券刊行与来回管理办法》（证监会令第113号）第十五条第一款章程。   本基金管理东说念主作念出说明如下：   （1）投资决策措施：广西投资集团有限公司为广西省级大型方位国企，实控东说念主为广西壮族自治 区东说念主民政府。公司主要投资和经营电力、铝业、金融等产业。主体信用评级AAA，信用天资较高，违 约概率较低。   （2）该公司由于一期债券的召募资金未按照约定用途使用而被广西证监局出具警示函。以上处 罚不影响公司的正常运营，对公司的偿债才能莫得光显负面影响，因此不时合手有该债券。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称呼                    金额（元） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                            更新招募说明书      （4）评释期末合手有的处于转股期的可调换债券明细  序          债券代码           债券称呼    公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  号 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书   （5）评释期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本评释期末前十名股票不存在流畅受限情况。   （6）投资组合评释附注的其他翰墨形容部分   因四舍五入原因，投资组合评释平分项之和与悉数可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募说明书                              十、基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截止 2024 年 09 月 30 日。    （1）桉盛债券 A 类份额                份额净值     份额净值增长   功绩比拟基         功绩比拟基准收       阶段                                                 ①－③      ②－④                增长率①     率模范差②    准收益率③         益率模范差④                -5.74%    0.24%        0.51%      0.06%   -6.25%   0.18%                -1.64%    0.26%        2.06%      0.04%   -3.70%   0.22%                -0.03%    0.42%        2.69%      0.08%   -2.72%   0.34% 自基金成立起于今       10.13%    0.25%        11.63%     0.06%   -1.50%   0.19%    （2）桉盛债券 C 类份额                份额净值     份额净值增长   功绩比拟基         功绩比拟基准收       阶段                                                 ①－③      ②－④                增长率①     率模范差②    准收益率③         益率模范差④ 自基金运作起至        0.69%     0.35%        -2.60%     0.08%   3.29%    0.27% 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                       更新招募说明书                -1.94%   0.26%        2.06%   0.04%   -4.00%   0.22% 自基金成立起于今       3.93%    0.41%        4.75%   0.06%   -0.82%   0.35%    注：    （1）本基金合同见效日为 2017 年 03 月 30 日，功绩基准收益率以 2017 年 03 月 29 日为基准；    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和刑事工作   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主对基金托管账 户中的资金进行守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金 合同》的章程刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基金财 产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场所的来回日以及国度法律法则章程需要对外表示基金 净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近 来回市价，笃定公允价钱。   （2）在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），考中第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所市集上市来回的可调换债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在来回所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时给与估值技 术笃定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的安妥性，并在情况 发生编削时作念出安妥颐养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的估值方法 估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经颐养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 况下，按成本应付市集报价进行颐养，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的 情况下，则给与估值本事笃定公允价值；   （4）初度公开拓行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的合并股票的 估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会斟酌章程笃定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   合手有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）从合手有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价 估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会斟酌章程，或者雷同投 资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因合手有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，给与估值本事笃定公允价值进 行估值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及相关法律法则的 章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据斟酌法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外给予公布。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （四）估值措施 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个工作日缱绻基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值及基金份额累计净值，并 按章程公告基金净值信息。 停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。   （五）估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为基金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的邪恶变成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的工作东说念主应当对由于该估值无理遭受损欠妥事 东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理工作方应实时调和各方，实时进行 更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理工作方承担；由于估值无理工作方未实时更正已产生的估 值无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理工作方对顺利损失承担补偿工作；若估值无理工作方依然积 极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值 无理工作方应付更正的情况向斟酌当事东说念主进行阐发，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的工作方对斟酌当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估值无理的 斟酌顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理工作方仍应 对估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 益损失（“受损方”），则估值无理工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得 欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和朝上其实践 损失的差额部分支付给估值无理工作方。   （4）估值无理颐养给与尽量复原至假设未发生估值无理的正确情形的形状。   （5）估值无理工作方推辞进行补偿时，如果基金管理东说念主托福的第三方变成基金资产的损失，并拒 绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   估值无理被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因笃定估值无理的 工作方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的工作方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值无理的更正向斟酌当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现无理时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施珍视损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 评估基金资产价值时； 应当暂停估值；4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （七）基金净值的阐发 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日来回收尾后缱绻当日的基金资产净值和各样基金份 额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主按章程对基金净值给予公布。   （八）特殊情形的处理 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、安妥、合理的措施进行查抄，然而未能发现该无理或 即使发现无理但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主 免除补偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净 值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书                    十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于收益分拨基准日（即基金可供分拨利润缱绻截止日）每份基金份额可供分拨利润的 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨形状是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 别对应的可分拨收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同平分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、 分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个工作日内在指定媒介公告 并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的期间不得朝上 15 个工作日。                  （即可供分拨利润缱绻截止日） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形状   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H=E×0.50%/当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗 力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H=E×0.10%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个工作日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产 净值的 0.3%年费率计提。缱绻方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相关合同章程支付给销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告骤然、促销行为费、基金份 额合手有东说念主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据斟酌法则及相应合同章程，按用度实践支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售斟酌的用度   基金认购费的费率水平、缱绻公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金申购费的费率水平、缱绻公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、缱绻公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调换费的费率水平、缱绻公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度颐养   颐养基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须依照斟酌章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                               更新招募说明书                     十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                                       基金初度召募的管帐年度按如下原则： 如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个工作日内在章程媒介公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《基金合同》过火他有 关章程。相关法律法则对于信息表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主 等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国证监会的 章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予表示的基金信息通过安妥中国证监 会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表示办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介表示，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和形状查阅或者复制 公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表示义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除疏淡说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书            《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵寓纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会召 开的国法及具体措施，说明基金产品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息表示及基金份额合手有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募 说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信息。 《基金合同》见效后，基金产品贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更 新基金产品贵寓纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓纲要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》摘录登载在章程媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登 载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日 登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站 表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网 站、销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度终末一日 的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算形状及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，并将年度评释正文登载于网 站上，将年度评释摘录登载在章程媒介上。基金年度评释中的财务管帐评释应当具有证券、期货相关业 务经历的管帐师事务所经过审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在章程网 站上，并将中期评释领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在规 定网站上，并将季度报领导性公告告登载在章程报刊上。   评释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东说念主至少应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释文献中“影响投资者决策的其 他热切信息”项下表示该投资者的类别、评释期末合手有份额及占比、评释期内合手有份额变化情况及本基 金的专有风险。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中表示基金组联合产情况过火流动性风 险分析等。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金依期评释在公开表示的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。报备应当给与电子文本或书面评释形状。   本基金发生要紧事件，斟酌信息表示义务东说念主应当在 2 个工作日内编制临时评释书，给予公告，并登 载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金清理；   （3）调换基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东说念主的实践抵制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主基金托 管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践抵制东说念主或者与其 有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形状和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值无理达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （22）本基金颐养份额类别树立；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。                  。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主明察后 应当立即对该音问进行公开清爽，并将斟酌情况立即评释中国证监会。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。召开基金份额合手有东说念主 大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额合手有东说念主大会的召开期间、会议形态、审议事项、议事 措施和表决形状等事项。   基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行相关信息表示义务。   基金管理东说念主应在基金年报及中期评释中表示其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基 金净资产的比例和评释期内系数的资产支合手证券明细。基金管理东说念主应在基金季度评释中表示其合手有的 资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会章程媒介表示所投 资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更新）等文献中表示 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》过火他相关章程在章程 媒介上的临时公告和依期评释中实时表示投资证券公司短期公司债券的情况。   基金管理东说念主应在基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介表示所投资非 公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的章程进 行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管理 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息表示内容与形态准则 等法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制 的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期评释、更新的招募 说明书、基金产品贵寓纲要、基金清理评释等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信息的真正、准确、完 整、实时。     。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他大家媒介表示信 息，然而其他大家媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   基金依期评释公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表示的情形   （九）本基金信息表示事项以法律法则章程及本章松弛定的内容为准。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内遴聘于侧袋机制启用日 发表意见且安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂 停申购，具体事项届时将由基金管理东说念主在相关公告中章程。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内 主袋账户份额净赎回肯求朝上上一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用零丁的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金 服务机构在缱绻各项投资运作计划和基金功绩相关计划时仅需接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在缱绻基金功绩相关计划时按投资损失处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资 产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的 基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户单 独树立账套，实行零丁核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应安妥《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他用度详见届时发布的相关公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复正本回等形状复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额合手有 东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等形状，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在 每次处置变现后均应按影相关法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘安妥《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。  侧袋账户资产完全清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表示 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法则要求实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示形状和频率表示 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停表示侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法则的章程在基金依期评释中表示评释期内侧袋账 户相关信息，基金依期评释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期 评释中单独进行表示。管帐师事务所对基金年度评释进行审计时，应付评释期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度评释表示，履行安妥措施并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律 法则或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥措施后，在对基金份额合手有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书                    十八、风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币市集基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。  本基金主要投资于债券资产，在抵制基金资产净值波动的基础上，严格管理股票资产的投资比例， 力图竣事基金资产的经久稳健升值。  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和来回轨制等多样因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱 波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利高洁接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如果指债务东说念主的爽约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体咫尺企业债中。  基金的利润将主要通过现款形态来分拨，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下落，从而 使基金的实践收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动斟酌的风险，单一的久期计划并不可充分反馈 这一风险的存在。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教育、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东说念主 的管理水平、管理技巧和管理本事等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型绽放式，基金范围将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而约束波动，基 金投资东说念主的连气儿巨额赎回肯求产生的仓位颐养可能使资产难以按照预先期许的成交价钱变现而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合合手有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致 流动性镌汰，变成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   （四）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详确了解本基金侧袋机制的情形及措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常绽放赎回， 因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金依期评释中 表示评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主缱绻各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需接洽主袋账户资产，并 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书 根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在缱绻基金功绩相关计划时按投资损失处理， 因此本基金表示的功绩计划不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的专有风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券市集的 系统性风险，以及因个别债券爽约所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法则由非上市中小企业给与 非公开形状刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会镌汰市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产范围较小、经营的波动性较大，且各样材料不公开拓布，也 大大升迁了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所合手有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   此外，本基金对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，鉴于中国股市咫尺仍处于发展阶 段，具有波动性较大的特征，因而本基金管理东说念主在必要时将通过资产配置，起劲镌汰系统性风险。   （六）本事风险   当缱绻机、通信系统、来回麇集等本事保障系统或信息麇集支合手出现很是情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资来回 指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安桉盛债券型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                十九、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会 决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主本心后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议见效后两个工作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止：   （三）基金财产的清理 理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理评释出具法律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经具有证券、期货相关业务经历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理评释报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理评释登载在指定网站上，并将清理评释领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书                    二十、基金合同内容摘录   （一）基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他斟酌章程，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他斟酌章程，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息表示文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他斟酌章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 国度斟酌法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 的用度，若托福其他机构办理登记业务的，应付托福的基金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 证券所产生的权利； 资和非来回过户等的业务国法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他斟酌章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过火他斟酌章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 法律文献的章程，按斟酌章程缱绻并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他斟酌章程，履行信息表示及评释义务；                                     《基金合同》过火他有 关法律法则或监管机构另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主清晰，因审计、法律等 外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》过火他斟酌章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 金合同》章程的期间和形状，随时查阅到与基金斟酌的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到斟酌 贵寓的复印件； 任，其补偿工作不因其退任而免除； 变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方工作导致基金财产或基金份额合手有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主起首承担了工作的情况 下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不可见效，基金管理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他斟酌章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护 基金投资者的利益； 金清理；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他斟酌章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分 别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》过火他斟酌章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                   、《基金合同》过火他斟酌法律法则或监管机构另有章程或要 求外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主清晰，因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采选了安妥的措施；             《基金合同》过火他斟酌章程，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金管理东说念主、 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 基金管理东说念主； 金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的措施和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 合手有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。   （1）除法律法则、中国证监会或基金合同另有章程外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额合手有东说念主大会：            ； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，且对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会： 类别的树立； 事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 管等业务国法；   （1）除法律法则章程或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额合手有 东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就合并事项要求召开基金份额合手有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会期间、地点、形状和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额合手有东说念主 大融会知应至少载明以下内容：                                         、投递期间 和地点；   （2）采选通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次基金份额 合手有东说念主大会所采选的具体通信形状、托福的公证机关过火斟酌形状和斟酌东说念主、表决意见寄交的截止期间 和收取形状。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如 召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 效用。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则及监管机关允许的其他形状 召开，会议的召开形状由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福讲明拜托代表出席，现场开会 时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托福讲明安妥法律法则、                    《基金合同》和会议文书的章程，况兼合手有基金份额的凭 证与基金管理东说念主合手有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面形态或大会公告载明 的其他形状在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形状或大会公告载明的其 他形状进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的形状视为灵验： 地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的形状收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权托福讲明安妥法律法则、                    《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录 相符。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （3）重新召集基金份额合手有东说念主大会的条件   若到会者在权益登记日所合手有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法则突破的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过麇集、灌音电话或其他可记录的 形状召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、麇集、灌音电话或其他可记录形状进行表决，具体形状由会 议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。   （5）基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权形状不错给与书面、麇集、灌音电话 或其他可记录形状，具体形状在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定停止《基金合 同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额合手有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会 审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额合手 有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事措施   在现场开会的形状下，起首由大会主合手东说念主按照下列第七条章程措施笃定和公布监票东说念主，然后由大会 主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表， 在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合手 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决 议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和斟酌形状等事项。   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和疏淡决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）疏淡决议，疏淡决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，调换基金运作形状、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、停止《基金合同》              、与其他基金合并以疏淡决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名形状进行投票表决。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明，不然提交安妥会议文书中章程的 阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文书章程的表决意见视为灵验表决， 表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后布告在出 席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 席大会的，不影响计票的效用。 后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后， 大会主合手东说念主应当速即公布重新盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果给与通信形状进行 表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议。见效的基 金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额合手有东说念主分 别合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相关基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相关基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额合手有东说念主所合手有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 定审议事项重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）疏淡决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的相关章程。 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、履行形状   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （1）在安妥斟酌基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每份基金份额每 次分拨比例不得低于收益分拨基准日（即基金可供分拨利润缱绻截止日）每份基金份额可供分拨利润的   （2）本基金收益分拨形状分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨形状是现款分成；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额 类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同平分拨权；   （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、 分拨数额及比例、分拨形状等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个工作日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的期间不得朝上 15 个工作日。                  （即可供分拨利润缱绻截止日）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动 转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务国法》履行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   （四）与基金财产管理、运作斟酌用度的提取、支付形状与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金相关的信息表示用度；   （5）《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额合手有东说念主大会用度；   （7）基金的证券来回用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）账户开户用度和账户爱戴用度；   （10）按照国度斟酌章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗 力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个工作日内支付。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产 净值的 0.3%年费率计提。缱绻方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相关合同章程支付给销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工作日内支付。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告骤然、促销行为费、基金份 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 额合手有东说念主服务费等。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）—（10）项用度，根据斟酌法则及相应合同章程，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的相关用度；   （4）其他根据相关法律法则及中国证监会的斟酌章程不得列入基金用度的神志。   颐养基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须依照斟酌章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。   （五）基金财产的投资见解和投资限制   在严格抵制投资组合风险的前提下，力图为基金份额合手有东说念主获取突出功绩比拟基准的投资酬报。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、央行单据、方位政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离型可调换债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支合手证券、债券回购、银行入款（含 合同入款、依期入款以过火他银行入款）                  、同行存单、货币市集器具、股票（含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 安妥中国证监会相关章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥措施后，不错将其纳 入投资范围。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   本基金各样资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应解任以下限制： 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%； 产支合手证券悉数范围的 10%； 券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资模范，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入天下银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而本基金不安妥前款所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第 2）                、12）                   、16）、17）项外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的斟酌约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同见效之日起开动。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限制。   （2）不容行动   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践抵制东说念主或者与其他要紧 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的 投资见解和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公正合理价钱履行。相关来回必须事前得到基金托管东说念主的本心，并履行信息表示义 务。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过，基金管理东说念主董 事会至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 更后的章程为准。   （六）基金资产净值的缱绻方法和公告形状   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资产的价值总 和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站 表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网 站、销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度终末一日的各 类基金份额的基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （七）基金合同肃清和停止的事由、措施以及基金财产的清理形状   （1）变更基金合同波及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大 会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主本心后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 见效，自决议见效后两个工作日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定停止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法则和中国证监会章程的其他情况。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基金 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 工作主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理措施：   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经具有证券、期货相关业务经历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理评释报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理评释登载在指定网站上，并将清理评释领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）争议惩办形状   各方当事东说念主本心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上 海，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同章程的 义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门疏淡行政区和台湾地区）法律统辖。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的形状   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东说念主或 授权代理东说念主署名或盖印后成立，并在募麇集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐发后见效。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》正本一式六份，除上报斟酌监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各合手有 二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募说明书                      二十一、基金托管合同内容摘录   （一）基金托管合同当事东说念主  称呼：金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  成立期间：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册本钱：3.4 亿元东说念主民币  组织形态：有限工作公司  经营范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神志，经相关部 门批准后方可开展经营行为）  存续期间：合手续经营  电话：021-68881801  传真：021-68881875  斟酌东说念主：孙筱君  称呼：宁波银行股份有限公司（简称：宁波银行）  住所：浙江省宁波市宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  邮政编码：315000  法定代表东说念主：陆华裕  成立日历：1997 年 04 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号  组织形态：股份有限公司  注册本钱：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆东说念主民币元  存续期间：永续经营  经营范围：收受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行 拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；外 汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、央行单据、方位政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可调换债券（含可分离型可调换债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支合手证券、债券回购、银行入款（含 合同入款、依期入款以过火他银行入款）                  、同行存单、货币市集器具、股票（含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 安妥中国证监会相关章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥措施后，不错将其纳 入投资范围。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票资产的比例不高于基金资 产的 20%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）合手有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有的合并权证，不得朝上该权证的 10%；   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10%；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （10）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得朝上该资产支合手证券范围 的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得朝上其各样 资产支合手证券悉数范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资产支合手 证券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资模范，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%， 插足天下银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而本基金不安妥前款所章程比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （17）项外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调                     （16）、 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的斟酌约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同见效之日起开动。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限制。   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正当的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践抵制东说念主或者与其他要紧 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的 投资见解和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公正合理价钱履行。相关来回必须事前得到基金托管东说念主的本心，并履行信息表示义 务。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过，基金管理东说念主董 事会至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变 更后的章程为准。 行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券 市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算形状。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名 单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集来回敌手名单，应向基金托管东说念主 说明原理，在与来回敌手发生来回前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商惩办。基金管理东说念主收到基金托管 东说念主书面阐发后，被阐发颐养的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算 的来回，仍应按照合同进行结算。基金管理东说念主负责对来回敌手的资信抵制，按银行间债券市集的来回规 则进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担来回敌手不 履行合同变成的损失。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定采纳入款银行。   本基金投资银行入款应安妥如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及 核算的真正、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关合同、账户贵寓、 投资指示、入款证实书等斟酌文献，切实履行托管职责。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律法则，以及国度斟酌账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳入款银行时有违背斟酌法律法则的章程及基金合同的约定的行 为，应实时以书面形态文书基金管理东说念主在 10 个工作日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违规事 项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违 规行动，应立即评释中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个工作日内纠正或推辞结算。 勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务。   （1）基金投资中期单据应解任以下投资限制： 基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；   （2）基金托管东说念主对基金管理东说念主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否安妥比例限制进行过后监督，如发现很是情况，应实时以书面 形态文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到文书后 应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和惩办措施。   （3）如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素，基金管理东说念主 投资的中期单据朝上投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主在 10 个来回日内将中期单据颐养至 章程的比例要求，但法律法则或中国证监会章程的特殊情形除外。 额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管合同 斟酌章程时，应实时以书面形态文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一个工作 日实时查对，并以书面形态向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托管东说念主有义务要求 基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   对于依据来回措施尚未成交的且基金托管东说念主在来回前概况监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 资指示违背关法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当推辞履行，立即书面文书基金管理东说念主， 并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来回措施依然成交的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面文书基金管理东说念主，并评释中国 证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程期间内修起基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则要求需向中国证监会报送基 金监督评释的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违规行动，应立即评释中国证监会，同期书面文书基金管理东说念主限 期纠正。   基金管理东说念主无正当原理，推辞、阻碍基金托管东说念主根据本合同章程期骗监督权，或采选拖延、诈骗等 技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议书面劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应 评释中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未履行或无故延 迟履行基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管合同过火 他斟酌章程时，基金管理东说念主应实时以书面形态文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时 查对阐发并以书面形态向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应评释中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应立即评释中国证监会和银行业监督管理机构，同期 文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管理东说念主核查 托管财产的齐全性和真正性，在章程期间内修起基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当原理，推辞、阻碍基金管理东说念主根据本合同章程期骗监督权，或采选拖延、诈骗等 技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应评释 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金管理东说念主的正当指示，不得自走时用、刑事工作、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与零丁。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与斟酌当事 东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书 基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主给予必要的协助配合，但对此不承担相应工作。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管经历的 贸易银行开设的金元顺安桉盛债券型证券投资基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金募 集期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数安妥《基金法》、                                      《运作办法》等有 关章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的 验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按章程办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金的口头开设资产托管专户，守护基金的银行入款。该账户的开设和管原理基金托 管东说念主承担。预留印鉴为托管东说念主的托管业务专用章和监管名章各一枚，开立的托管专户应解任基金托管东说念主 《单元银行结算账户管理合同》章程。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专 户进行。资产托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得 假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   资产托管专户的管理当安妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、                                        《东说念主民币利率 管理章程》、      《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借 和未经对方书面本心私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外 的行为。   （1）     《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足天下银行间同行拆借市集 的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司和 银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应通盘负责为基金对外签订天下银行间债券市集回购主合同，正本 由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法则章程和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据斟酌法律法则的 章程和《基金合同》的约定，开立斟酌账户。该账户按斟酌国法使用并管理。   基金财产投资的斟酌什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场清理所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由 此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验抵制或守护的证券不 承担守护工作。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金斟酌的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主保 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 管。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金斟酌的要紧合同期应保证基金一方合手有两 份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得革新。   （五）基金资产净值缱绻和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资产净值除以 该缱绻日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缱绻保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的章程暂停估 值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法则的章程。 用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管理 东说念主应于每个工作日来回收尾后缱绻当日的基金份额、资产净值并以两边招供的形状发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后以两边招供的形状发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信 息给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近 来回市价，笃定公允价钱。   B、在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），考中第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   C、对在来回所市集上市来回的可调换债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   D、对在来回所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时给与估值本事 笃定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的安妥性，并在情况发 生编削时作念出安妥颐养。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的估值方法估 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经颐养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本应付市集报价进行颐养，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情 况下，则给与估值本事笃定公允价值；   D、初度公开拓行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的合并股票的估 值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会斟酌章程笃定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   合手有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。   A、从合手有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估 值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会斟酌章程，或者雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价值。   B、初度刊行未上市的权证，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   C、因合手有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，给与估值本事笃定公允价值进行 估值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及相关法律法则的 章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据斟酌法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外给予公布。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值无理类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的邪恶变成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的工作东说念主应当对由于该估值无理遭受损欠妥事 东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值无理处理原则 正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理工作方承担；由于估值无理工作方未实时更正已产生的估值 无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理工作方对顺利损失承担补偿工作；若估值无理工作方依然积极 调和，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值错 误工作方应付更正的情况向斟酌当事东说念主进行阐发，确保估值无理已得到更正。 关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值无理工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 当得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和朝上其实践损 失的差额部分支付给估值无理工作方。 进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （3）估值无理处理措施   估值无理被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下： 任方； 就估值无理的更正向斟酌当事东说念主进行阐发。   （4）基金份额净值估值无理处理的方法如下： 的措施珍视损失进一步扩大。 无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按影相关各方约定的合并记账方法和管帐处理 原则，分别独随即树立、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证 相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的缱绻和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书   基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个工作日内完成季度评释编制并公告；在管帐年度半年终了 后两个月内完成中期评释编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度评释编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个工作日内完成月度评释，在月度评释完成当日，对评释加盖公章后，以加密传真 形状将斟酌评释提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面 文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个工作日内完成季度评释，在季度评释完成当日，将斟酌评释提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金 管理东说念主在 30 日内完成中期评释，在中期评释完成当日，将斟酌评释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度评释， 在年度评释完成当日，将斟酌评释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行颐养，颐养以相关各方招供的账务处理形状为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提 供的评释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果 基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐评释、依期评释复核完结后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备 有权机构对相关文献审核时领导。   基金依期评释应当在公开表示的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所波及的证券来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主不可出售基金资产或基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额合手有东说念主名册的登记与守护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》见效日、                                           《基 金合同》停止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应按照咫尺相关国法分别守护基金份额合手有东说念主名册。守护形状不错给与电子或文档的形态。保 管期限为 15 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：   《基金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼 和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；                                               《基金 合同》见效日、       《基金合同》停止日等波及到基金热切事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发诞辰后十 个工作日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版形态妥善守护基金份额合手有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义 务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东说念主名册，应按斟酌法则章程 各自承担相应的工作。   （七）争议惩办形状   相关各方当事东说念主本心，因本合同而产生的或与本合同斟酌的一切争议，除经友好协商不错惩办的， 应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁 裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，相关各方 当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不时诚挚、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管合同规 定的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   本合同受中国（为本合同之目的，不包括香港、澳门疏淡行政区和台湾地区）法律统辖。   （八）托管合同的修改与停止   （1）托管合同的变更措施   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管合同停止的情形 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   发生以下情况，在履行相关措施后，本托管合同停止：   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基金 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管合同的章程不时履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 工作主说念主员。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （5）基金财产清理措施：   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现的，清理 期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列循序退回： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金财产未按前款 1）-3）项章程退回前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理评释料理帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书                  二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东说念主将根据基金 合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务神志   （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主发送基金来回电子对账单。基金来回电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个工作日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东说念主将不依期为投资东说念主发送其他相关的信息贵寓，如基金新产品或新服务的相关材料、基金 司理评释等。   （二）基金投资类服务   在本事条件纯熟时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资缱绻，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务国法以基金管理 东说念主的相关公告为准。   基金管理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。斟酌 基金网上来回的具体业务国法以基金管理东说念主的相关公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询基金管理东说念主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索要多样业务表格。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮件、手机短信的形态依期或不依期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来回阐发、帐户来回阐发、基金资讯 信息、基金分成领导信息、依期基金评释和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东说念主也承诺将在 3 个工作日内给予信息反馈。   （六）服务联合形状   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00-17：30 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述形状斟酌本基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                        二十三、其它应表示事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度评释； 旗下部分基金增多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多中邮证券有限工作公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金（C 类份额）基金产品贵寓纲要更新2022 年 11 月 05 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品贵寓纲要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度评释； 旗下部分基金新增上海中原资产投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多嘉实资产管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多济安资产（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度评释； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度评释； 旗下部分基金增多上海大忠良股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限工作公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度评释； 旗下部分基金增多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期评释； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书              二十四、招募说明书的存放及查阅形状   本招募说明书按相关法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书正本为准。投资者也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅形状        《基金合同》             、《托管合同》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。                                   金元顺安基金管理有限公司                                     二〇二四年十一月二日