金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）   基金不断东说念主：金元顺安基金不断有限公司    基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书                              进犯教导   金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中国证监会 2020 年 10 月   基金不断东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。基金的过往事迹并不预示其改日阐发，基金不断东说念主不断的其他基金的 事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。   基金不断东说念主依照恪尽责守，老师信用、严慎勤劳的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金合同、基金招募说明书、基金合同等信息流露文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可转念债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、场所政府债、政府支抓机构债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适当中国 证监会的关连章程）。在浅薄市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以过头他未能料想的特殊情形下，可能导致基金资产变现困 难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行浅薄赎回业务、 基金不行完结既定的投资决策等风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风 险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等关连的风险。   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低于股票型基金。 本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动。投成本基金可 能遭逢的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金不断东说念主在基金管 理实施过程中产生的不断风险；由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险及本基金迥殊的 风险等。此外，本基金的投资范围中包括资产支抓证券、国债期货、股指期货，可能加多本基金总体 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 风险水平。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募说明书、基金产品府上概要和基金 合同等信息流露文献，全面贯通本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分研讨自身的风险承受能 力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策，承担基金投资中出现的千般风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不断东说念主履行相应设施后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机制实施期间，基金不断 东说念主将对基金简称进行特殊标志，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读关连内容 并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过头他关连章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应凝视查阅《基金合同》。基金产品府上概如若基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金概要信息。   本基金单一投资者单独抓有基金份额的比例不得达到或越过基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及收敛日历如下：  序号          更新内容                    截止日历 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）                         、《证券投资基金销售不断办法》（以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息流露不断办法》                          （以下简称“《信息流露办法》”）                                         、《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》（以下简称“《流动性风险不断章程》”）、《证券投资基金信 息流露内容与格式准则第 5 号》、                              《金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）过头它关连的章程编写。   本招募说明书诠释了金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金的投资目的、策略、风险、费率等与 基金投资者投资决策关连的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根 据自身风险承受才气严慎遴聘基金产品。   基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其真确性、 准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金不断东说念主 莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过头他关连章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应凝视查阅基金合同与产品府上概要。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                            二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 的任何灵验校正和补充。 金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充。 新。                                         。 以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《销售办法》 资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《信息流露办法》 不断办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《运作办法》 基金运作不断办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《流动性风险不断章程》 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》及颁布机关对其时常作念出的校正。 基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 投资不断办法》       （包括其时常校正）及关连法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其时常校正）及关连法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。 购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务。 并与基金不断东说念主刚烈了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额 抓有东说念主名册和办理非来去过户等。 元顺安基金不断有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 过头变动情况的账户。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务功令》                                  ，是表率基金不断东说念主所管 理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金不断东说念主和投资东说念主共同征服。 为。 为。 份额兑换为现款的行动。 其抓有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额转念为基金不断东说念主不断的其他基金基金份额的行动。 的操作。 款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的 一种投资样式。 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份额总和后的余额）越过上一怒放日基 金总份额的 10%。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出。 价值总和。 过程。 章程的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介。 的用度。 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支 取的银行入款）       、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无 法进行转让或来去的债券等。 金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公道对待。 目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险不断用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不 细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产； （三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产。 许的情况下，基金不断东说念主和基金托管东说念主经协商一致后细目的其他估值机构。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值。 销售服务费的基金份额。 上钩提销售服务费的基金份额。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金不断东说念主   （一）基金不断东说念主概况   称呼：金元顺安基金不断有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督不断委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   推敲范围：召募基金、不断基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的格式，经关连 部门批准后方可开展推敲行为）   组织体式：有限使命公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续推敲   权衡东说念主：孙筱君   权衡电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息接洽服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金不断有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金不断有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房建造有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息接洽服务有限公 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 司实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金不断有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融领域从业经历，自 1991 年做事于今，恒久在证券行业担任不断做事，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 做事，并历任营业部总司理、经纪不断总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东说念主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 管帐、泛华建造集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深西宾。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副西宾，日本关西学院大学客座西宾，天治基金不断有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文告。曾任海南省海外相信投资公司财务部管帐，海 南省海外相信投资公司上海证券不断总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 使命公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限使命公司基金策划组成员，金元顺安基金不断有限公司财务总监、副总司理兼董事会 文告，上海金元百利资产不断有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，金元顺安基金不断有限公 司副总司理兼公司董事会文告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产不断部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限使命公司投资不断部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文告。曾任 山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机局面产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊建造不断有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金不断有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产不断 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金不断有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金不断有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产不断有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产不断部首席研 究员，都门机场集团公司成本运营部大家，金元顺安基金不断有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司格式工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息不断部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息技艺总部助理主管、基金策划组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督不断委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产不断有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融痛快部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市集部总司理助理（主抓全面做事）、金融市集部副总司理（主抓全面做事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产不断有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名            陈铭杰              性别             男     国籍             中国         最高学历、学位           研究生、博士   其他公司历任                      -    本公司历任                专户投资部投资司理    本公司现任                     基金司理 本基金司理所不断基金                  产品称呼             起任日历           离任日历    具体情况               金元顺安医疗健康夹杂型证                  券投资基金   （2）历任基金司理 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书    基金司理              起任日历           离任日历   贾丽杰女士             2021 年 07 月    2023 年 10 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金不断东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金不断东说念主的承诺                     、 部收敛轨制，遴选灵验措施，留意罪犯行动的发生； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 措施，留意下列行动的发生：  （1）将基金不断东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待公司不断的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事关连的来去活 动；  （7）粗俗包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会拦阻的其他行动。 表率，老师信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违规推敲；  （2）违犯基金合同或托管条约；  （3）专门挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、侵略、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗俗包袱、挥霍权柄，不按照章程履行职责；  （7）违犯现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连章程，泄漏在职职期 间瞻念察的关连证券、基金的交易狡饰，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资推敲等信息，或利用 该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事关连的来去行为；  （8）违犯证券来去场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，淆乱市集递次；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不刚直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息流露和告白中专门含有不实、误导、诈骗要素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会章程拦阻的行动。   （五）基金司理承诺 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 资推敲等信息；   （六）基金不断东说念主的里面收敛轨制  （1）健全性原则  里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、 反馈等各个才气。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，珍爱内控轨制的灵验实施。  （3）孤苦性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的推敲不断方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的内 部收敛后果。  （1）收敛环境  公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不刚直关联来去、 利益运输和里面东说念主收敛表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司不断层确立内控优先的风险不断理念，培养全体职工的风险留意意志，建立风险收敛优先、 风险收敛东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 规章轨制，使风险意志衔接到公司各个部门、各个岗亭和各个才气。  公司建立决策科学、运营表率、不断高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，“四眼” 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 原则衔接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、做事职责和业务历程，通过进犯凭据传递及信息沟 通轨制，完结关连部门、关连岗亭之间的监督制衡。  公司建立灵验的东说念主力资源不断轨制，健全激勉拘谨机制。通过法律法例培训、轨制栽植、执业操 守栽植和行动准则栽植等，确保公司东说念主员了解与从业关连的法例与监管部门章程，熟知公司关连规章 轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任才气。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时留意和化解风险。通过科学的风险量化技艺和严格的风险名额收敛对投资风 险完结定量分析和不断。通过集会与投资组合关连的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技艺平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险不断委员会提交风险测评答复。  （3）内控机制  公司全部的推敲不断决策，均按照明确成文的决策设施与章程进行，留意杰出或违犯决策设施的 松驰决策行动的发生。  操作层面上，公司依据自身推敲特色，以各岗亭目的使命制为基础形成第通盘内控防地，以关连 部门、关连岗亭之间互相监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险不断部、督察长、监事 会、风险不断委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防 线，并建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级不断、表率操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权不断轨制，并严格区分业务授权与不断授权。  （4）信息与换取  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信断交流渠说念，保证公司 职工及各级不断东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面收敛轨制的实施情况，揭示公司里面不断 及基金运作中的关连风险，实时提议改进成见，促进公司里面不断轨制灵验地实施。监察稽核东说念主员具 有相对的孤苦性，依期、不依期出具监察稽核答复。  （1）公司确知建立、实施和相沿里面收敛轨制是公司董事会及不断层的使命；  （2）上述对于里面收敛的流露真确、准确；  （3）公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连续完善里面收敛轨制。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书                           四、基金托管东说念主   （一）、基金托管情面况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：抓续推敲   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   权衡东说念主：刘华栋   权衡电话：(0755) 22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制交易银行（深圳证券来去所简称：平 安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月摄取合并原祥瑞银 行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司过头子公司总共抓有祥瑞银行 共 1,192 家营业机构。                                              、净利润 220.88 亿元（同比 增长 25.6 %）          、资产总额 51,087.76 亿元（较上年末增长 3.8%）                                        、摄取入款本金余额 32,432.41 亿元（较 上年末增长 9.5 %）、披发贷款和垫款总额 32,250.95 亿元（较上年末增长 5.3%）                                                。   祥瑞银行总行设资产托工功课部，下设市集拓展处、改进发展处、估值核算处、资金计帐处、规 划发展处、IT 系统支抓处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目下部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供 专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关连职工配置皆全且从业教会丰富，托管部中枢不断层具 备银行不断、证券或托管业务十年以上从业教会。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴总共 7,190 亿，祥瑞银行已托管 219 只证券投资基金， 笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得意了不同客户多元化 的投资痛快需求。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制说明   动作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格征服国度关连托管业务的法律法例、行业监管要求， 自愿形成称职推敲、表率运作的推敲理念和推敲格调；确保基金财产的安全齐全，确保关连信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益；确保里面收敛和风险不断体系的灵验性； 留意和化解推敲风险，确保业务的安全、稳健运行，促进推敲目的的完结。   祥瑞银行股份有限公司设有总行孤苦一级部门资产托工功课部，是全行资产托管业务的不断和运 营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面收敛和风险不断做事，具有孤苦诈欺 监督稽核做事的权柄和才气。   资产托工功课部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了不断轨制、收敛轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的表率操作和班师进行；取得基金从业经历的东说念主员适当监管要求；业务 不断严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行聚拢收敛，业务印记按规程督察、存放、使用， 账户府上严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，阻塞不断，实施音像监控；业务信息 由专职信息流露东说念主负责，留意泄密；业求完结自动化操作，留意东说念主为事故的发生，技艺系统齐全、独 立。   （三）     、基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业广泛使 用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金不断东说念主 运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督答复，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才气中，对基金不断东说念主发送的投 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 资指示、基金不断东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  （1）每做事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例收敛目的进行例行监控，发现投资比 例超标等非常情况，向基金不断东说念主发出版面文书，与基金不断东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时 答复中国证监会。  （2）收到基金不断东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及来去敌手等内容进行 正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督答复，对各基金投资运作的正当合 规性、投资孤苦性和格调显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违规来去，电话或书面要求不断东说念主进行解释或举证，并 实时答复中国证监会。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                             五、关连服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金不断有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  权衡电话：021-68883160  传真：021-68882865  权衡东说念主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金不断东说念主官网公示的销售机构信息表。基金不断东说念主可根据关连法 律法例的要求，遴聘其他适当要求的机构代理销售基金，并在基金不断东说念主网站公示。   （三）登记机构  称呼：金元顺安基金不断有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  权衡东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  权衡电话：021-31358666  传真：021-31356000  权衡东说念主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：葛明  权衡电话：010-58153000  传真：010-85188298  权衡东说念主：张亚旎  承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的关连章程召募，并 经中国证券监督不断委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可20191419 号《对于准予金元顺安泓 利纯债债券型证券投资基金注册的批复》和证监许可20202821 号《对于准予金元顺安泓利纯债债券 型证券投资基金变更注册的批复》准予注册。   （二）基金的类别   夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作样式   契约型怒放式   （四）基金的投资目的   本基金主要投资于医疗健康关连行业股票，在严格收敛风险和保抓资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力图得回杰出事迹比拟基准的收益。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。本基金认购费率按招 募说明书及基金产品府上概要的章程实施。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的类别 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者 认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资者认/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别蓄意和公告基金份额净值。关连基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金不断 东说念主细目，并在招募说明书中列示。   投资东说念主可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金不断东说念主可在不违犯法律 法例、基金合同的约定以及对份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，停 止现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者加多新的基金 份额类别等，诊疗实施前基金不断东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （九）基金份额的发售时辰、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 不断东说念主网站。   适当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到认购苦求。 认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时 不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不断东说念主决定，并在招募说明书及基金产品府上概要中列 示。基金认购用度不列入基金财产。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书     灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主系数，其中利息转份额  以登记机构的记录为准。     基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。     认购份额的蓄意保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或  损失由基金财产承担。     （十一）基金份额认购金额的限制  明书或关连公告。  参看招募说明书或关连公告。  独蓄意。认购一收受理不得根除。  以遴选比例阐发等样式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金不断东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可  能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金不断东说念主应当断绝该等全部或者部分认购苦求。投  资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的阐发为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2021 年 4 月 28 日起至 2021 年 7 月 27 日止，召募对象为适当法律法例章程的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买怒放式证券投资基金的其他投资者。经 管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元蓄意，基金召募期共召募 262,739,632.97 份 基金份额(其中包括利息转份额 11,745.30 份)，灵验认购户数为 3,766 户。本基金不断东说念主的从业东说念主员认购 本基金 159.86 份，占基金总份额比例的 0.000061%。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                        七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2021 年 07 月 29 日肃穆成效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在依期答复中赐与流露；一语气 50 个做事日出现前述情形的，基 金合同斥逐并按照约定参加计帐设施，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金不断东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，    《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金不断东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日 对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金不断东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不行成效时召募资金的处理样式   如果召募期限届满，未得意基金备案条件，基金不断东说念主应当承担下列使命： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东说念主在招募说明书或其他 关连公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、深圳证券来去所 的浅薄来去日的来去时辰，但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时辰变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息流露办法》 的关连章程在章程媒介上公告。   基金不断东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申购开动公 告中章程。   基金不断东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回开动公 告中章程。   在细目申购开动与赎回开动时辰后，基金不断东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息流露办法》 的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转念。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转念苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 挫伤并得到公道对待； 金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不断东说念主必须在新功令开动实 施前依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购苦求不成立。 投资东说念主在提交赎回苦求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主托付申 购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求成效后，基金不断东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券/期货来去所或来去市集 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能收敛的 因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划出。在发生大都赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连要求 处理。   基金不断东说念主应以来去时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求日(T 日)，在 浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他样式查询苦求的阐发情况。销售机构 对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的 阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不顺利或无效， 则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书   （五）申购和赎回的数目限制 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初度最低申购金额为东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为 东说念主民币 1,000 元；机构投资者初度最低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 低名额为东说念主民币 1.00 元。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性全部赎回。 比例不得达到或越过 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）                                                。 具体章程请参见依期更新的招募说明书或关连公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施 对基金范畴赐与收敛。具体见基金不断东说念主关连公告。 不断东说念主必须在诊疗前依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金资产上钩提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单独蓄意。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示。             申购金额                 A 类基金份额申购费率 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集引申、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。              抓有期限                  赎回费率            抓有期＜7 日                  1.50%            抓有期≥365 日                0.00%   赎回用度由赎回东说念主承担，本基金对 A 类基金份额抓续抓有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将 全额计入基金财产；对抓续抓有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金 财产；对抓续抓有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基 金财产；对抓续抓有期长于就是 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                         （注：一个月为 30 日）   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。              抓有期限                  赎回费率            抓有期＜7 日                  1.50%            抓有期≥30 日                 0.00%   赎回用度由赎回东说念主承担，本基金对于 C 类基金份额抓续抓有期少于 30 日的投资者，其赎回费全额 计入基金财产；对抓续抓有期长于或就是 30 日的 C 类基金份额抓有东说念主不收取赎回费。 式实施日前依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告。 划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在对现存基金份额抓有东说念主 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书 利益无骨子性不利影响的前提下，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 公道性。具体处理原则与操作表率苦守关连法律法例以及监管部门、自律功令的章程。    （七）申购份数与赎回金额的蓄意   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/(1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份数＝49,261.08/1.2000＝41,050.90 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到 41,050.90 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份数的蓄意方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额抓有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额抓有东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回费 用。   本基金赎回领受“份额赎回”样式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，抓巧合辰为 20 日，对应的赎回费率为 0.75%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×0.75%=90.00 元   赎回金额=12,000.00-90.00 =11,910.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，抓巧合辰为 20 日，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,910.00 元。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设抓有期大于 30 日，   则对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0 元   净赎回金额＝12,000.00－0＝12,000.00 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，抓有期大于 30 日，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在每个来去日的次 日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日本基金千般别基金份额净值和基金份 额累计净值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金的基金份额净值蓄意公式如下：   T 日某类基金份额净值 = T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目   本基金千般别基金份额净值的蓄意，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损左计入基金财产。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适当设施，不错适当蔓延蓄意或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金不断东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊疗，但不得骨子影响投资 者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购申 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 请。 过 50%，或者变相遁藏 50%聚拢度的情形。 基金登记系统、基金管帐系统无法浅薄运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金不断东说念主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额抓有东说念主的赎回苦求。 致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不断东说念主应当减慢支付赎回款项或 暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不断东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分 按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （十一）大都赎回的情形及处理样式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转念中转出苦求份额总 数后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份额总和后的余额)越过前一怒放日的基金总份额的   当基金出现大都赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按浅薄赎回设施实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不断东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或觉得因支付投资东说念主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接 赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。缓期的赎回申 请与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求越过上一怒放日基金总份额的 额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金不断东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎 回”的约定样式与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部 赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。缓期的赎回苦求与下一怒放日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不断东说念主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得越过 20 个做事日，并应当 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 样式在 3 个来去日内文书基金份额抓有东说念主，说明关连处理方法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的千般别基金份额的基金份额净值。 在章程媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头怒放申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十三）基金转念   基金不断东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金不断东说念主不断的其他 基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，关连功令由基金不断东说念主届时根据关连法律法 规及基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关连机构。   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非来去过户 以及登记机构认同、适当法律法例的其它非来去过户或者按照关连法律法例或国度有权机关要求的方 式进行处理的行动。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的 投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额抓有 东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去 过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于适当条件的非来去过户苦求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   （十五）基金的转托管 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的范例收取转托管费。   （十六）依期定额投资推敲  基金不断东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资推敲，具体功令由基金不断东说念主另行章程。投资东说念主在办 理依期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不断东说念主在关连公告或 更新的招募说明书中所章程的依期定额投资推敲最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 法例或监管机构另有章程的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的 来去场所或者通过其他样式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务功令办理基 金份额转让业务。   （十九）、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关连公 告。   （二十）基金不断东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资目的   本基金主要投资于医疗健康关连行业股票，在严格收敛风险和保抓资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力图得回杰出事迹比拟基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可转念债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、场所政府债、政府支抓机构债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适当中国 证监会的关连章程）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适当设施后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关连行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律法例或监管机构的章程实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金不断东说念主在履行适当 设施后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例章程。   （三）投资策略   在权益资产投资方面，领受“从上至下”的样式，遴聘与政策调控、经济发展，深化革新具有关连性 较高的行业中的个股进行配置；同期，勾通“从下到上”的样式，精选上市公司股票动作投资标的。在债 券投资方面，遴聘具有票息上风的债券品种动作主要的债券投资标的。临了，在抽象考量投资组合的 风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。   跟着东说念主口总量增长、东说念主口老龄化进程提高以及住户健康保健意志的提高，东说念主们对于医疗与健康的 需求也日益加多。为了适当住户连续提高的健康保健需求，医疗与健康行业也连续在轨制、不断、技 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 术、模式等方面进行了真切的革新和改进，在此过程中，也涌现出了诸多优秀的上市公司。   本基金所界说的医疗健康关连行业由以改善和提妙手们身心健康水平为目的公司组成，包含两大 标的：1）医疗卫生服务过头撑抓产业，包括：制药、生物成品、医疗服务、医疗器械、制药装备、医 药交易、医疗信息化、出动医疗、医疗互联网、医疗物联网、医疗保障关连产品服务；2）与东说念主们生命 健康和生计质料关连的行业，包括：防护成品、养生保健、养老社区和养老地产、保健品、体育健身、 健康食物、环境保护、清洁动力。   改日跟着政策或市集环境发生变化导致本基金对医疗健康关连行业的界定范围发生变动，本基金 可诊疗对上述主题界定的范例，并在更新的招募说明书中进行公告。   （1）行业配置策略   医疗健康关连行业根据所提供的产品与服务类别不同，可离别为不同的细分子行业。本基金将综 合研讨政策和东说念主口因素、经济社会和住户需求的变化、技艺改进发展、交易模式及行业形式变化等因 素，进行股票资产在各细分子行业间的配置。   （2）个股投资策略   对于与医疗健康关连的上市公司，本基金将领受定性与定量相勾通的研究方法进行投资。定性方 面主要覆按上市公司所属行业发展远景、行业地位、竞争上风、不断团队、改进才气等多种因素；定 量方面主要考量公司估值、资产质料及财务现象，比拟分析各优质上市公司的估值、成长及财务目的， 优先遴聘具有相对比拟上风的公司动作最终投资对象。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券遴聘四个档次进行投资 不断。   ①在久期配置方面，本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地展望改日利率变化趋势，并根 据展望细目相应的久期目的，诊疗债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁减债券组合利 率风险的目的。当预期市集利率水平将上升时，本基金将适当裁减组合久期；而预期市集利率将下跌 时，则适当提高组合久期。在细目债券组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基础 上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，临了细目最优的 债券组合久期。   ②在类属配置方面，本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来去所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势， 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   ③在期限结构配置方面，本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在恒久、中期和短期债 券之间进行配置，当令领受枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线诊疗的过程 中得回较好收益。   ④在个券遴聘方面，对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，展望改日收益率弧线的变动趋势，抽象研讨组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业本性、盈利才气、偿债才气、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选漫衍化投资策略，严 格收敛组合举座的负约风险水平。可转念债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性， 具有抵挡下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色，是本基金的进犯投资对象之一。本基金将遴聘公 司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高飞腾后劲的可转念债券、可交换债券进行投资，并领受 期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并抓有。   （2）银行入款投资策略   本基金根据宏不雅经济目的分析千般资产的预期收益率水平，并据此制定和诊疗资产配置策略。当 银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款投资比例。   本基金将真切分析资产支抓证券的市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，推测资产负约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，支持领受蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产支抓证券进行估值，并勾通资产支抓证券类资产的市集特色，进行此类品种的 投资。本基金将严格收敛资产支抓证券的总体投资范畴并进行漫衍投资，以裁减流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研   判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，细目合适的回购放大杠杆比例。本基金将在收敛 合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以过头他投资品种收益率进行比拟，通过 回购融入短期资金转化操作，投资于收益率高于回购成本的债券以过头他赢利契机从而得回杠杆放大 收益。   本基金将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于股指期货。套期保值将主要 领受流动性好、来去活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 运行趋势的研究，并勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金不断东说念主将充分研讨股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴聘，严慎进行投资，以裁减投资组合的整 体风险。   国债期货动作利率养殖品的一种，有助于不断债券组合的久期、流动性和风险水平。基金不断东说念主 将按照关连法律法例的章程，根据风险不断的原则，以套期保值为目的，勾通对宏不雅经济局面和政策 趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债 期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在最大收敛保证基金资产安全的 基础上，竭力完结基金资产的恒久康健升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关连行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金不断东说念主不断的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，皆备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券范畴的   （8）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得越过其千般 资产支抓证券总共范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券 期间，如果其信用等第下跌、不再适当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%； 参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金不断东说念主不断的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上 市公司可流通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得越过该上市公司可流通股票的 30%，皆备按照关连指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当征服下列要求： 不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何来去日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一 来去日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当适当基金合同关连债券投资比例的关连约定；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个 来去日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金不断东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适当设施后，则本基金投资不再受关连 限制。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行为。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实收敛东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当适当基 金的投资目的和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。关连来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与流露。紧要关联来去应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，自 动适用更新后的法律法例或监管章程，且不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   （五）事迹比拟基准   中证医药卫生指数收益率×65%+中证抽象债券指数收益率×35%。   中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，由中证 800 指数样本股中的医药卫生行业股票组成， 以反应该行业公司股票的举座阐发。中证抽象债券指数由中证指数有限公司编制，由在沪深来去所或 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 银行间市集上市的国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券等组成，反 映全市集债券的举座阐发。   本基金为夹杂型基金，在抽象研讨了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投 资范围和投资理念，选用上述事迹比拟基准概况使本基金投资东说念垄断性判断本基金产品的风险收益特征， 合理地权衡比拟本基金的事迹阐发。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹比拟基准推出，或者 市集上出现愈加适当用于本基金的事迹基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更事迹比拟基 准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金系夹杂型基金，其风险收益特征从恒久平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （七）基金不断东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；   （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书   （十）投资决策历程  本基金领受投资决策委员会引导下的团队式投资不断模式。投资决策委员会依期就投资不断业务 的紧要问题进行辩论。基金司理、研究员、来去员在投资不断过程中使命明确、密切配合，在各自职 责内按照业务设施孤苦做事并合理地互相制衡。具体的投资不断设施如下： 数据模拟的千般答复，为本基金的投资不断提供决策依据。 性成见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资推敲，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须征服投资组合决定权和来去下单权严格分离的章程。 部对投资组合推敲的实施过程进行日常监督和实时风险收敛，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合答复  基金不断东说念主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在不实纪录、误导性阐发或紧要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。  基金托管东说念主祥瑞银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本答复 中的财务目的、净值阐发和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐发或者重 大遗漏。  本投资组合答复所载数据收敛 2024 年 09 月 30 日。 序号            格式                 金额（元）   占基金总资产的比例（%） 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                     更新招募说明书       其中：股票                      57,371,403.95             83.33       其中：债券                       1,629,635.73              2.37            资产支抓证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                 -  （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -                     -  B    采矿业                                    -                     -  C    制造业                        44,167,248.95              66.66  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       -                     -   E   建筑业                                    -                     -   F   批发和零卖业                      6,985,477.00              10.54 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                          更新招募说明书  G       交通运载、仓储和邮政业                             -                     -  H       住宿和餐饮业                                  -                     -      I   信息传输、软件和信息技艺服务业               417,872.00                0.63      J   金融业                                     -                     -  K       房地产业                                    -                     -   L      租出和商务服务业                                -                     -  M       科学研究和技艺服务业                   2,917,284.00               4.40  N       水利、环境和群众设施不断业                           -                     -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -                     -   P      栽植                                      -                     -  Q       卫生和社会做事                      2,883,522.00               4.35  R       文化、体育和文娱业                               -                     -   S      抽象                                      -                     -          总共                          57,371,403.95              86.59  （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本答复期末未抓有港股通投资的股票。 序号       股票代码     股票称呼   数目（股）       公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 序号              债券品种            公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                  - 序号    债券代码      债券称呼   数目（张）      公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书      本基金本答复期末未投资资产支抓证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。      （1）答复期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细      本基金本答复期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本答复期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本答复期末未投资国债期货。      （2）答复期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细      本基金本答复期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本答复期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在答复编制日前一年 内受到公开责备、处罚的情形 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 来去关连股票赐与立案。  本基金不断东说念主作念出说明如下：  （1）投资决策设施：通过研究公司的基本面，判断公司具有邃密的发展远景，在所属细分行业中 具有较强的竞争力，营收水自若健进取，在国企革新大布景下推敲质料缓缓提高；  （2）因公司副总司理唐磊先生涉嫌内幕来去关连股票被中国证监会立案，公司在 2024 年 1 月 8 日经其文书收到《立案文书书》              。本次立案访问事项系针对唐磊先生个东说念主来去其他公司股票的访问，不 波及本公司股票来去。经过分析，咱们觉得该事项对公司浅薄推敲行为影响可控，因此链接抓有该公 司股票。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号            称呼               金额（元）  （4）答复期末抓有的处于转股期的可转念债券明细  本基金本答复期末未抓有处于转股期的可转念债券。  （5）答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本答复期末前十名股票不存在流通受限情况。  （6）投资组合答复附注的其他笔墨刻画部分  因四舍五入原因，投资组合答复均分项之和与总共可能存在尾差。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                               更新招募说明书                                十、基金的事迹    本基金不断东说念主依照恪尽责守、老师信用、勤劳尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据收敛 2024 年 09 月 30 日。  （1）金元顺安医疗健康夹杂 A 类                          份额净值增               事迹比拟基                份额净值增              事迹比拟基       阶段                 长率范例差               准收益率标    ①－③         ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                 准差④                 -5.11%    1.01%    -5.53%     0.99%   0.42%       0.02%                -19.38%    1.55%   -13.49%     1.15%   -5.89%      0.40%                -23.39%    1.07%    -6.45%     0.71%   -16.94%     0.36%                -20.30%    1.73%    -0.74%     1.11%   -19.56%     0.62% 自基金合同成效起                -53.29%    1.40%    -24.11%    1.00%   -29.18%     0.40% 于今    （2）金元顺安医疗健康夹杂 C 类                          份额净值增               事迹比拟基                份额净值增              事迹比拟基       阶段                 长率范例差               准收益率标    ①－③         ②－④                长率①                准收益率③                            ②                  准差④                 -5.19%    1.01%    -5.53%     0.99%   0.34%       0.02% 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                 -19.53%   1.55%   -13.49%   1.15%   -6.04%      0.40%                 -23.53%   1.07%   -6.45%    0.71%   -17.08%     0.36%                 -20.45%   1.72%   -0.74%    1.11%   -19.71%     0.61% 自基金合同成效起                 -53.59%   1.40%   -24.11%   1.00%   -29.48%     0.40% 于今      注： 准； 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                      十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过头他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和责罚  本基金财产孤苦于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金 不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外， 基金财产不得被责罚。  基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                     十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去场所的来去日以及国度法律法例章程需要对外流露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、资产支抓证券、债券、股指/国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不断东说念主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门有 关章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来去日的报价细目公允价值。有充足 凭证标明估值日或最近来去日的报价不行真确反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者 的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金不断东说念主不应试虑因其多量抓有关连资 产或欠债所产生的溢价或折价。 抓的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法 取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗 最近来去市价，细目公允价钱；  （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来去所上市来去的可转念债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。来去所市集挂牌转让 的资产支抓证券，领受估值技艺细目公允价值；  （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值技艺细目其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时 公司鼓动公拓荒售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程细目公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 格的，按成本估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及关连法律法例的 章程或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金不断东说念主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。   （五）估值设施 余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个做事日蓄意基金资产净值、千般别基金份额净值及千般别基金份额累计净值，并 按章程公告基金净值信息。 估值时除外。基金不断东说念主每个做事日对基金资产估值后，将千般别基金份额净值、千般别基金份额累 计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按章程对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各方，实时进行 改变，因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未实时改变已产生的 估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值诞妄使命方已 经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿使命。 估值诞妄使命方支吾改变的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得到改变。   （2）估值诞妄的使命方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对估值诞妄的 关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄使命方仍应 对估值诞妄负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不 当得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不妥得利返还的总和越过其现实损 失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄诊疗领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的样式。   估值诞妄被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细目估值诞妄的 使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行改变和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行改变， 并就估值诞妄的改变向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 理的措施留意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金不断东说念主和 基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金不断东说念主的建议实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的使命。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次从头蓄意和查对，尚不行达 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基 金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值蓄意诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和千般别基金份额净值由基金不断东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负 责进行复核。基金不断东说念主应于每个怒放日来去扫尾后蓄意当日的基金资产净值和千般别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 诞妄处理。 东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄而形成的基金 份额净值蓄意诞妄，基金不断东说念主、基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派样式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金不断东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于诊疗实施日前在 章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务功令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付样式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   不断费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的样式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与基金托管东说念主两边查对无 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的样式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的样式于次月前 5 个做事日内从基金财产中 一次性支付给基金不断东说念主，经基金不断东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法例及相应条约章程，按用度现实支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售关连的用度   基金认购费的费率水平、蓄意公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、蓄意公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金赎回费的费率水平、蓄意公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金转念费的费率水平、蓄意公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不断费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的 关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代 扣代缴。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                     十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在章程媒介公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险不断规 定》、《基金合同》过头他关连章程。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有 东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   应当在中国证监会章程时辰内，将应予流露的基金信息通过适当中国证监会章程条件的世界性报 刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 流露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和样式查阅或者复制公开流露的信息府上。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的功令及具体设施，说明基金产品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （2）基金招募说明书应当最大收敛地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个做事日内，更新基金招 募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。 基金合同斥逐的，基金不断东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产督察及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品府上概如若基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》成效后，基金产品府上概要的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个做事日内， 更新基金产品府上概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上概要其他 信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金不断东说念主不错不再更新基金产 品府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、 基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募说明书、基金产品府上概要、                《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产品资 料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                    、基金托管条约登载 在章程网站上。   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日 登载于章程媒介上。   基金不断东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周在章程网 站流露一次千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网 站、销售机构网站或者营业网点流露怒放日的千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度临了一日 的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金不断东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算样式及关连申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息府上。   基金不断东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在章程网 站上，并将年度答复教导性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应当经适当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在章程 网站上，并将中期答复教导性公告登载在章程报刊上。   基金不断东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规 定网站上，并将季度答复教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金不断东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他进犯信息”项下流露该投资者的类别、 答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度答复和中期答复中流露基金组合伙产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关连信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回音，赐与公告，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》斥逐、基金计帐；   （3）转念基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师事务所；   （5）基金不断东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不断东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金不断东说念主的现实收敛东说念主变更； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金不断东说念主的高档不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金不断东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金不断东说念主、基金托管东说念主专门基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东说念主或其高档不断东说念主员、基金司理因基金不断业务关连行动受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实收敛东说念主或者与 其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但 中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不断费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提样式和费率发生变 更；   （16）某一类别基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金不断东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊疗基金份额类别竖立；   （25）      《基金合同》成效后，一语气 30 个做事日、40 个做事日及 45 个做事日出现基金份额抓有东说念主数 量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集艰深传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，关连信息流露义务东说念主知 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 悉后应当立即对该音信进行公开通晓，并将关连情况立即答复中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货来去 情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目的等。   在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货来去 情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目的等。   在中期答复、年度答复等依期答复中流露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和答复期内系数的资产支抓证券明细。   在季度答复中流露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金合同斥逐的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在章程网站上，并将计帐答复教导性公告登载在章程报刊 上。   本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程 进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息流露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露不断轨制，指定专门部门及高档不断东说念主员负责管 理信息流露事务。基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息流露内 容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金不断东说念主编 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 制的基金资产净值、千般别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募说明 书、基金产品府上概要、基金计帐答复等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主 进行书面或电子阐发。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金不断东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、 齐全、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介流露 信息，可是其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息，况且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一 致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的前提下，自主提高信息 流露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的关连章程。前述自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例章程将信息分别置 备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   （九）本基金信息流露事项以法律法例章程及本章量入为出定的内容为准。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘任侧袋机制启用日发 表成见且适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账 户份额净赎回苦求越过前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东说念主蓄意各项投资运作目的和基金事迹 目的时仅需研讨主袋账户资产。   基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业管帐准则》 的关连要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 可酌情收取或减免，但不得收取基金不断费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复底本往等样式复原流动性后，基金不断东说念主应当按照基金份额抓有 东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等样式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现 款项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东说念主在 每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并斥逐侧袋机制后，基金不断东说念主应实时聘任适当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金不断东说念主应实时发布临时公告。   基金不断东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息流露样式和频率流露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净 值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不断东说念主应当在基金依期答复中流露答复期内侧袋账户关连信息，基金定 期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 对答复期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算和年度答复流露等发表审计成见。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十八、基金的风险揭示  本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低于股票型基金。  本基金主要投资于医疗健康关连行业股票，在严格收敛风险和保抓资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力图得回杰出事迹比拟基准的收益。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投 资激情和来去轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如若指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主推敲不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。  基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货推广的影响而导致购买力下跌，从 而使基金的现实收益下跌。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关连的风险，单一的久期目的并不行充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   （二）不断风险   在基金不断运作过程中基金不断东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东说念主的不断水平、不断技能和不断技艺等关连性较大。因此本基金可能因为基金不断东说念主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型怒放式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回怒放日苦求申购或赎回本基金， 基金范畴将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而连续波动，基金投资东说念主的一语气多量赎回苦求产 生的仓位诊疗可能使资产难以按照预先期许的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极 端的、特殊的市集情况下可能无法得意投资东说念主的日常申购及赎回苦求。如在接受申购苦求对存量基金 份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不细目性等特殊情形时，可能无法满 足投资东说念主的申购苦求；在本基金发生大都赎回、单个基金份额抓有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存 在紧要不细目性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回苦求比例阐发、缓期办理赎回苦求、 减慢支付赎回款项等情况，这将无法实时得意投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合抓有的证券由于 外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性裁减，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性 风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的申 购与赎回”，凝视了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金不断东说念主不错抽象利用备用的流动性风险不断用具以减少或支吾 基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回苦求被缓期办理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流 动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关连 行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的来去保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将坚抓按照“组合不断、漫衍投资”的基本原则， 严格按照法律法例的关连章程和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资不断，通过生动配置的 二级市集投资策略、漫衍化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力图使基金组合伙产保抓 高流动性状态，得意千般情形下投资者的流动性需求。   由于证券来去所及银行间市集具有来去敌手活跃、投资品种丰富、来去功令明确等上风，关连上 市来去品种具有较高的流动性及较强的变现才气，资金调用的生动进程较高。因此，本基金可根据市 场情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊疗组合伙产，从而能最大收敛 地提高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大都赎回情形时，基金不断东说念主不错领受以卑鄙动性风险不断措施：   （1）缓期办理大都赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，抽象运用千般流动性风险不断用具，对赎回苦求等进行适度诊疗，动作特定情形下基金 不断东说念主流动性风险的支持措施，包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回苦求   当基金不断东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。如发生单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主苦求赎回 的基金份额越过前一怒放日的基金总份额的 20%时，本基金不断东说念主对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎 回苦求实施自动缓期办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理样式”，凝视了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及设施。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理样式”，凝视了解本基金减慢支付赎回款项的情形及设施。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般浅薄情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，凝视了解本 基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被暂停，或被减慢支付 赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错领受舞动订价机制，通过诊疗基金份额净 值的样式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，凝视了解本基金侧袋机制的情形及设施。   侧袋机制是一种流动性风险不断用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额浅薄开 放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具 有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损 失。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东说念主在基金依期答复中披 露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东说念主蓄意各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需研讨主袋账户资产， 并根据关连章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的 事迹目的不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的迥殊风险   本基金为夹杂型基金，投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）                             、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、可转债（含可分离来去可转念债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、场所政府债、政府支抓机构债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行 存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具 （但须适当中国证监会的关连章程）                。因此股市、债市的变化都将影响到本基金的事迹阐发。本基金管 理东说念主将阐述自身投研上风,加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产品的真切研究，抓续优化组合 配置，以收敛特定风险。   本基金主要投资于医疗健康关连行业股票，行业的发展依赖于行业的改进水温煦适当的政策环境， 较高的行业聚拢度在匡助投资者得回行业成长收益的同期，也导致投资者濒临较大的行业风险涌现。 当医疗健康关连行业股票举座阐发较差时，本基金的收益可能低于其他权益类基金。   本基金可能投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要阐发为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风 险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的迥殊风险 之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时时是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得意 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可能投资股指期货，股指期货领受保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现 不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算 轨制，如果莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   《基金合同》成效后，一语气 50 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 情面形或基金资产净值 低于 5000 万元的，基金合同斥逐并按照约定参加计帐设施，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。 因此投资者将可能濒临基金合同自动斥逐的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广泛规 律等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金不断 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产品风险之间的匹配考验。   （六）技艺风险   当蓄意机、通信系统、来去集会等技艺保障系统或信息集会支抓出现非常情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按浅薄时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按浅薄时限产生净值、基金的投资 来去指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书               十九、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会 决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由  有下列情形之一的，经履行关连设施后，                   《基金合同》应当斥逐：   （三）基金财产的计帐 不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的做事主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐答复； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐 小组应当将计帐答复登载在章程网站上，并将计帐答复教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的期限。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    二十、基金合同内容纲要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金不断东说念主的权利与义务           《运作办法》过头他关连章程，基金不断东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不断基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基金合同》 及国度关连法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转念苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在适当关连法律、法例的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、赎回、转念、依期定 额投资、转托管和非来去过户等的业务功令；  （17）寄托第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；  （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他关连章程，基金不断东说念主的义务包括但不限于： 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起,以老师信用、严慎勤劳的原则不断和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的推敲样式不断和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断的基金财产 和基金不断东说念主的财产互相孤苦，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过头他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基金合同》 等法律文献的章程，按关连章程蓄意并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；  （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》过头他关连章程，履行信息流露及答复义务；  （12）保守基金交易狡饰，不浮现基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过头 他关连章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关 及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》            、《基金合同》过头他关连章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连府上 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况且保证投资者概况按照 《基金合同》章程的时辰和样式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到关连府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临罢了、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并文书基金托管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担赔 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯《基金 合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行成效，基金不断东说念主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购 东说念主；   （25）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过头他关连章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违犯《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需账户、为基金办理证券 /期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关连章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财产的安全， 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金 分别竖立账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相 互孤苦；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过头他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金不断东说念主代表基金刚烈的与基金关连的紧要合同及关连凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易狡饰，除《基金法》、                    《基金合同》过头他关连章程另有章程外，在基金信息公 开流露前赐与守密，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的 除外；  （8）复核、审查基金不断东说念主蓄意的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关连的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说明基金不断东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不断东说念主有未实施《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上不低于法律法例章程的期限；  （12）从基金不断东说念主处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按章程制作关连账册并与基金不断东说念主查对；  （14）依据基金不断东说念主的指示或关连章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金不断 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不断东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临罢了、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监管机构，并 文书基金不断东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免 除；  （20）按章程监督基金不断东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金不断东说念主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不断东说念主追偿； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书  （21）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务           《运作办法》过头他关连章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；  （7）监督基金不断东说念主的投资运作；  （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他关连章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）肃穆阅读并征服《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）怜惜基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》斥逐的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东说念主大 会不设立日常机构。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （一）召开事由 国证监会另有章程的除外：  （1）斥逐《基金合同》；  （2）更换基金不断东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转念基金运作样式；  （5）诊疗基金不断东说念主、基金托管东说念主的答谢范例或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目的、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；  （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 C 类 基金份额类别的销售服务费、变更收费样式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （5）调低除基金不断费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；  （6）诊疗关连基金认购、申购、赎回、依期定额投资、转念、非来去过户、转托管等业务的功令；  （7）加多、减少或诊疗基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、功令进行诊疗；  （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （二）会议召集东说念主及召集样式 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开。并文书基金不断东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有 东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、侵略。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书样式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决样式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时辰和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 有东说念主大会所遴选的具体通信样式、寄托的公证机关过头权衡样式和权衡东说念主、书面表决成见寄交的截止 时辰和收取样式。 如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不断东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召 集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进 行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的 计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的样式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管机构允许的其他样式 召开，会议的召开样式由会议召集东说念主细目。 基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及 寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适当法律法例、                     《基金合同》和会议文书的章程，况且抓有基金份额的 凭证与基金不断东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                          。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份 额抓有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）            。 其他样式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样式或基金合同约定的其他 样式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的样式视为灵验： 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气公布关连教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）到指 定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的样式收取基金份额抓有东说念主的书面表决成见；基 金托管东说念主或基金不断东说念主经文书不参加收取书面表决成见的，不影响表决效用。   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                          ；若本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表 出具书面成见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金 份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的抓有东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面成见的代理 东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证 及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适当法律法例、                      《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构 记录相符。 话或其他样式进行表决，或者领受集会、电话或其他样式授权他东说念主代为出席会议并表决。 其他可记录样式，具体样式在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定斥逐《基金 合同》   、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事 项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在现场开会的样式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程设施细目和公布监票东说念主，然后 由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不断东说念主授权出席会 议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓； 如果基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大 会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和权衡样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个做事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决 议的样式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，转念基金运作样式、更换基金不断东说念主或者 基金托管东说念主、斥逐《基金合同》              、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交适当会议文书中章程 的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文书章程的书面表决成见视为有 效表决，表决成见恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额抓有东说念主 所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集， 可是基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后告示在 出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主速即公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货 后，大会主抓东说念主应当速即公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效用。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关连章程的要求在章程 媒介上公告。如果领受通信样式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。成效的 基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额抓有东说念主分 别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不涉 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定 审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 通过； 二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等章程，但凡 顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的， 基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。    三、基金收益分派原则、实施样式    （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派样式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金不断东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于诊疗实施日前在 章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务功令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付样式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   不断费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的样式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与基金托管东说念主两边查对无 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的样式于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的样式于次月前 5 个做事日内从基金财产中 一次性支付给基金不断东说念主，经基金不断东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法例及相应条约章程，按用度现实支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的 关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代 扣代缴。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可转念债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、场所政府债、政府支抓机构债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适当中国 证监会的关连章程）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适当设施后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关连行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律法例或监管机构的章程实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金不断东说念主在履行适当 设施后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关连行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金不断东说念主不断的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，皆备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券范畴的    （8）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得越过其千般 资产支抓证券总共范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券 期间，如果其信用等第下跌、不再适当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%； 参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金不断东说念主不断的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上 市公司可流通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得越过该上市公司可流通股票的 30%，皆备按照关连指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当征服下列要求： 不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何来去日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 来去日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当适当基金合同关连债券投资比例的关连约定；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个 来去日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金不断东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适当设施后，则本基金投资不再受相 关限制。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行为。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实收敛东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当适当基 金的投资目的和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。关连来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 规赐与流露。紧要关联来去应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，自 动适用更新后的法律法例或监管章程，且不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   六、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券来去场所的来去日以及国度法律法例章程需要对外流露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、资产支抓证券、债券、股指/国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则  基金不断东说念主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门有 关章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来去日的报价细目公允价值。有充足 凭证标明估值日或最近来去日的报价不行真确反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，细目公允价值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者 的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金不断东说念主不应试虑因其多量抓有关连资 产或欠债所产生的溢价或折价。 抓的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法 取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗 最近来去市价，细目公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转念债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。来去所市集挂牌转让 的资产支抓证券，领受估值技艺细目公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值技艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时 公司鼓动公拓荒售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程细目公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 格的，按成本估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及关连法律法例的 章程或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据关连法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金不断东说念主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。   （五）估值设施 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个做事日蓄意基金资产净值、千般别基金份额净值及千般别基金份额累计净值，并 按章程公告基金净值信息。 停估值时除外。基金不断东说念主每个做事日对基金资产估值后，将千般别基金份额净值、千般别基金份额 累计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按章程对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各方，实时进行 改变，因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未实时改变已产生的 估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值诞妄使命方已 经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿使命。 估值诞妄使命方支吾改变的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得到改变。   （2）估值诞妄的使命方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对估值诞妄的 关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄使命方仍应 对估值诞妄负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不 当得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不妥得利返还的总和越过其现实损 失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄诊疗领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的样式。   估值诞妄被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细目估值诞妄的 使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行改变和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行改变， 并就估值诞妄的改变向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合 理的措施留意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金不断东说念主和 基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金不断东说念主的建议实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的使命。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次从头蓄意和查对，尚不行达 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基 金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值蓄意诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法，两边当 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发  用于基金信息流露的基金资产净值和千般别基金份额净值由基金不断东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负 责进行复核。基金不断东说念主应于每个怒放日来去扫尾后蓄意当日的基金资产净值和千般别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 诞妄处理。 东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄而形成的基金 份额净值蓄意诞妄，基金不断东说念主、基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决 议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由  有下列情形之一的，经履行关连设施后，                   《基金合同》应当斥逐：   （三）基金财产的计帐 不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的做事主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐答复；  （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐答复出具法律成见书；  （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐答复登载在章程网站上，并将计帐答复教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友好协商未 能措置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同章程的义 务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 并在募逼近束后经基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后成效。 同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 有二份，每份具有同等的法律效用。 场所查阅。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十一、基金托管条约内容纲要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金不断东说念主  称呼：金元顺安基金不断有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东说念主：任开宇  成立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  组织体式：有限使命公司  注册成本：东说念主民币 3.4 亿元  存续期间：抓续推敲  推敲范围：基金召募；基金销售；资产不断以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主  称呼：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日。  组织体式：股份有限公司  注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币  存续期间：抓续推敲  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号  权衡东说念主：高希泉  权衡电话：(0755) 2219 7701  推敲范围：摄取公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买 卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 督察箱服务；结汇、售汇业务；离岸银行业务；资产托管业务；办理黄金业务；财务看护人、资信访问、 接洽、见证业务；经关连监管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行 监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴聘范例的，基金不断东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式 提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连技艺系统，对基金现实投资是否适当基金合同对于证券选 择范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可转念债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、场所政府债、政府支抓机构债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适当中国 证监会的关连章程）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适当设施后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关连行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律章程或监管机构的章程实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金不断东说念主在履行适当 设施后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投融资比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关连行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金不断东说念主不断的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，皆备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券范畴的   （8）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得越过其千般 资产支抓证券总共范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券 期间，如果其信用等第下跌、不再适当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%； 参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不断东说念主不断的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上 市公司可流通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得越过该上市公司可流通股票的 30%，皆备按照关连指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当征服下列要求： 不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何来去日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一 来去日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当适当基金合同关连债券投资比例的关连约定；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个 来去日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金不断东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适当设施后，则本基金投资不再受关连 限制。    （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管条约第十五条第（九） 款基金投资拦阻行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样式对基金不断东说念主基金投资拦阻行动进行监 督。    根据法律法例关连基金从事关联来去的章程，基金不断东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构 有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名单。基金管 理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联来去名单的真确性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不断东说念主参与银行间债券市 场进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业范例的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算样式。 基金不断东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来去敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。基金不断东说念主不错每半年对银行间债券 市集来去敌手名单及结算样式进行更新，新名单细目下已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的 来去，仍应按照条约进行结算。如基金不断东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集来去敌手名 单及结算样式的，应向实时向基金托管东说念主说明事理，协商措置。   基金不断东说念主负责对来去敌手的资信收敛，按银行间债券市集的来去功令进行来去，并负责措置因 来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及损失。若未 践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金不断东说念主细目的时辰前仍未承担负约使命过头他关连法律使命的， 基金不断东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照事前约定的来去 敌手或来去样式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇使命。   （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金如投资银行入款，基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资银行 入款的来去敌手范围是否适当关连章程进行监督；基金不断东说念主在签署银行入款条约前，应提前就账户 开立、资金划付和存单叮咛等需要基金托管东说念主配合操工作宜与基金托管东说念主协商一致。初度投资银行存 款之前，基金不断东说念主应与基金托管东说念主就银行入款的投资签署风险收敛补充条约。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资中期单子进行监督。   （七）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、千般基金 份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法例、基金合 同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等样式文书基金不断东说念主限期纠正。基金不断东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到书面文书后应不才一做事日实时查对并 以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复 中国证监会。   （九）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对基金业 求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金不断东说念主应在章程时辰内复兴并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督答复的事项，基金不断东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据来去设施依然成效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金不断东说念主，由此形成的损失由基金不断东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有紧要违规行动，应实时答复中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金不断东说念主无刚直事理，断绝、隔透顶方根据本托管 条约章程诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出告诫仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全督察 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金不断东说念主蓄意的基金资产净值和千般基 金份额的基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、关连信息流露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未实施或无 故蔓延实施基金不断东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本条约过头他 关连章程时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 面体式给基金不断东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金不断东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金不断东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连府上以供基金不断东说念主核查托管财产的齐全性和真确 性，在章程时辰内复兴基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行动，应实时答复中国证监会，同期文书基金托管 东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无刚直事理，断绝、隔透顶方根据本条约规 定诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东说念主提议告诫 仍不改正的，基金不断东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 管东说念主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 况两边可另行协商措置。 金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金不断东说念主遴选措施进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金不断东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 投资基金认购专户，该账户由基金不断东说念主开立并不断。 适当《基金法》、《运作办法》等关连章程后，基金不断东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，聘任适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不断 合规的指示办理资金收付。基金不断东说念主授权基金托管东说念主办理本基金银行账户的开立、销户、变更做事， 本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于得意 开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 与本基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东说念主负责。 托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐做事，基金不断东说念主应赐与积极协助。 结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实施。 务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （五）债券托管专户的开设和不断   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的关连章程， 在中央国债登记结算有限使命公司、银行间计帐所股份有限公司根据关连章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金不断东说念主和基金托管东说念主共同代表本 基金刚烈世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和不断 和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关连章程使用并不断。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的督察   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中 央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不断东说念主和基 金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验收敛的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产关连的紧要合同的督察   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表基金签署的、与基金 财产关连的紧要合同的原件分别由基金不断东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有章程外，基金不断东说念主 代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的原 件。紧要合同的督察期限不低于法律法例章程的期限。   五、基金资产净值蓄意、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时辰及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般别基金份额净值是按照每个做事日闭市后，千般别基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的净 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个做事日蓄意基金资产净值、千般别基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程公 告基金净值信息。   基金不断东说念主每个做事日对基金资产进行估值后，将千般基金份额的基金份额净值结果以两边约定 的样式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的样式将复核结果提交给基金不断东说念主， 由基金不断东说念主依据基金合同和关连法律法例对外公布。 金管帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充 分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不断东说念主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。   （二）估值原则   基金不断东说念主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门有 关章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来去日的报价细目公允价值。有充足 凭证标明估值日或最近来去日的报价不行真确反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者 的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金不断东说念主不应试虑因其多量抓有关连资 产或欠债所产生的溢价或折价。 抓的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法 取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值诊疗对前 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并细目公允价值。   （三）基金资产估值方法和特殊情形的处理 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  基金所领有的股票、资产支抓证券、债券、股指/国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。  A.   来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近来去市价， 细目公允价钱；  B.   来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  C.   来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；  D.   来去所上市来去的可转念债券以逐日收盘价动作估值全价；  E.   来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。来去所市集挂牌转让 的资产支抓证券，领受估值技艺细目公允价值；  F.   对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值技艺细目其公允价值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法估 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公 司鼓动公拓荒售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程细目公允价值。 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 价钱的，按成本估值。 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。  如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及关连法律法例的 章程或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据关连法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金不断东说念主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。  基金不断东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6）项进行估值时，所形成的过失不动作基金资产估值错 误处理。  由于证券、期货来去场所过头登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄的，由此造 成的基金资产估值诞妄，基金不断东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积 极遴选必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （四）基金份额净值诞妄的处理样式  基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系统故 障差错、下达指示差错等。 正，因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未实时改变已产生的估 值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值诞妄使命方依然 积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿使命。 估值诞妄使命方支吾改变的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得到改变。 关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值诞妄负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益 损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥 得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不妥得利返还的总和越过其现实损失 的差额部分支付给估值诞妄使命方。   估值诞妄被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下： 任方； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 就估值诞妄的改变向关连当事东说念主进行阐发。 的措施留意损失进一步扩大。 诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿：   A.   本基金的基金管帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在对等基 础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金不断东说念主的建议实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产 形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   B.   若基金不断东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东说念主 形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿 金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的使命。   C.   如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次从头蓄意和查对，尚不行 达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的蓄意结果对外公布，由此给 基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   D.   由于基金不断东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值蓄意诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金不断东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金不断东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金不断东说念主、基金托管东说念主分别独随即设 置、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作关连账册并与基金不断东说念主查对。若基金管 理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （七）基金财务报表与答复的编制和复核  基金财务报表由基金不断东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金不断东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应实时通 知基金不断东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据皆备一致。  基金不断东说念主应当在每月扫尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日起 15 个工 作日内完成基金季度答复的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期答复的编制；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务管帐答复应当经适当《中华东说念主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季 度答复、中期答复或者年度答复。  基金不断东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关连 章程为准。  基金不断东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及答复。   （八）基金不断东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东说念主提供基金业 绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察  基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册 由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和督察，督察期限不低于法定最低期限。基金不断东说念主和基 金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法例章程的期限。如不行妥善督察，则 按关连法例承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年报前，基金不断东说念主应将关连府上送交基金托管东说念主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   七、争议措置样式  因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调措置，协商、协调不行措置的， 任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接赤诚、勤劳、尽责地 履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律统治。   八、托管条约的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更设施  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同 的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管条约斥逐出现的情形   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 照章进行必要的民事行为。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金合同斥逐，应当按法律法例和基金合同的关连章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐设施 主要包括： 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列端正退回：   基金财产未按前款 1）-3）项章程退回前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐答复登载在章程网站上，并将计帐答复教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的期限。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                  二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金不断东说念主承诺为基金抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金不断东说念主将根据基 金抓有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务格式。   （一）电子版府上寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金不断东说念主向投资东说念主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个做事日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个做事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度扫尾后的 5 个做事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金不断东说念主将不依期为投资东说念主发送其他关连的信息府上，如基金新产品或新服务的关连材料、基 金司理答复等。   （二）基金投资类服务   在技艺条件练习时，基金不断东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。 通过依期定额投资推敲，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务功令以基金 不断东说念主的关连公告为准。   基金不断东说念主通过基金不断东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。 关连基金网上来去的具体业务功令以基金不断东说念主的关连公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金不断东说念主网站、客户服务中心查询基金不断东说念主信息、基金产品信息、市集资讯 信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提取各式业务表格。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金不断东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金不断东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制苦求并细目已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金不断东说念主将通过电子邮件、手机短信的体式依期或不依期的为投 资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来去阐发、帐户来去阐发、基金 资讯信息、基金分成教导信息、依期基金答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金不断东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金不断 东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金不断东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金不断东说念主也承诺将在 3 个做事日内给予信息反馈。   （六）服务勾通样式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述样式权衡本基金不断东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面畅达了本招募说明书。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                        二十三、其他应流露事项 旗下部分基金加多京东肯特瑞为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 旗下部分基金加多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金（C 类份额）基金产品府上概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金（A 类份额）基金产品府上概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资不断有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金加多华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度答复； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海大奢睿股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金托管条约； 券投资基金基金合同； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 对于调低旗下部分基金费率并校正基金合同的公告； 券投资基金（C 类份额）基金产品府上概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金（A 类份额）基金产品府上概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下证券投资基金 2023 年中期答复； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书               二十四、招募说明书存放及查阅样式  本招募说明书按关连法律法例，存放在基金不断东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书正本为准。投资者也不错顺利登录基金不断东说念主的网站进行查阅。  基金不断东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅样式： 格批件、营业派司存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在基金不断东说念主处。                                 金元顺安基金不断有限公司                                      二〇二四年十一月二日