中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合 基金基金合同（由中原中证 A500 指数证券投资基金           转型而来）      基金治理东谈主：中原基金治理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                                                                   目 录                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                   第一部分 弁言   一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 循序基金运作。                            《中华东谈主民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                         《公开 召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露治理 办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规 定》（以下简称“《流动性风险治理规定》”）、                      《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号—— 指数基金带领》       （以下简称“《指数基金带领》”）和其他相关法律法则。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他相关规定享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额 的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金由中原中证 A500 指数证 券投资基金转型而来。中原中证 A500 指数证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》                                         、基 金合同过甚他相关规定召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对中原中证 A500 指数证券投资基金召募的注册，并不标明其对该基金的投 资价值和商场出息作念出推行性判断或保证，也不标明投资于该基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差收敛未达投资方向、指数编制机 构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   基金治理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当珍视阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府节录等信息裸露文献，                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当珍视阅读 并完全贯穿基金合同第二十部分规定的免责条件、第二十一部分规定的争议处理方式。   四、基金份额握有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于加 强开户治理及可疑交游文告后续收敛措施的文告》、《金融机构大额交游和可疑交游文告管 理办法》、《中国东谈主民银行对于落实实践联合国安甘心相关决议的文告》等反洗钱相关法律 法则的规定，将严格遵照上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来 源正当合规；承诺出示确凿有用的身份证件或者其他身份诠释文献，积极履行反洗钱职责。   基金投资者及基金份额握有东谈主承诺，其及机构投资者相关方不属于中国法律法则招供 的反洗钱监控名单。   五、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法则的规定为准。                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 夏中证 A500 指数证券投资基金转型而来                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，而况，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。本基金以中原中证 A500 交游型洞开 式指数证券投资基金为方向 ETF 邃密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受洞开式运作方式的基金， 简称集合基金         《基金合同》或本基金合同：指《中原中证 A500 交游型洞开式指数证券 投资基金集合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用鼎新和补充 放式指数证券投资基金集合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新和补充 明书》过甚更新 基金家具尊府节录》过甚更新 行政规矩以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》     《销售办法》 每每作念出的鼎新     《信息裸露办法》 每每作念出的鼎新                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同     《运作办法》 的鼎新 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其每每作念出的鼎新     《指数基金带领》 开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对其每每作念出的鼎新 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及相关法律法则规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的认购、申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 受中原基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构                     中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》收效日，原《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自团结日失效 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金治理有限公司洞开式基金业务法令》，是循序基金治理 东谈主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵照 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 投资方向 ETF 份额所得收益、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的细水长流 金应收申购款过甚他钞票的价值总和 额净值的经过 裸露办法》规定的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公斥地行股票、钞票 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公道对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 置计帐，办法在于有用笼罩并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，罕见账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不细目性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不细目性的钞票                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金   二、基金的类别   ETF 集合基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资方向   通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益同样的申诉。 本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规定实践。   七、基金存续期限   不按期   八、标的指数   本基金的标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。   九、本基金与方向 ETF 的计划与区别   本基金为方向 ETF 的集合基金。本基金主要投资于方向 ETF 以求达到投资方向，方向 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方向同样。   在投资方法上，本基金为方向 ETF 的集合基金，主要通过投资于方向 ETF 来追踪标的 指数；本基金的方向 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。   在交游方式上，本基金投资者当今只可通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回；本 基金的方向 ETF 属于交游型洞开式指数证券投资基金，方向 ETF 的投资者不错在二级商场 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与方向 ETF 事迹阐述可能出现相反，可能激勉相反的要素主要包括：                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，将不低于基金钞票净值 制。 影响；方向 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   十、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额永诀扶助代码，永诀计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体扶助、费率水对等由基金治理东谈主细目，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金治理东谈主可在不挫伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调养现存基金份额类别销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额握有东谈主大会，调养前基金治理东谈主需实时公告。   在不违反法律法则且对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基金治理东谈主可 根据基金发展需要，在履行适应门径后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可扶助不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，调养前基 金治理东谈主需实时公告。相关基金份额类别的具体法令等相关事项届时将另行公告。                       中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                   第四部分 基金的历史沿革与存续    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金由中原中证 A500 指数证券投 资基金转型而来。中原中证 A500 指数证券投资基金经中国证监会《对于准予中原中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》              （证监许可20241441 号）准予召募注册，基金治理东谈主为华 夏基金治理有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。中原中证 A500 指数证券投资 基金自 2024 年 10 月 25 日起至 2024 年 10 月 29 日进行公开召募，募汇聚束后基金治理东谈主向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，                       《中原中证 A500 指数证券投资基金基 金合同》于 2024 年 10 月 31 日收效。    基金治理东谈主根据《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管 东谈主协商一致，决定将中原中证 A500 指数证券投资基金转型为中原中证 A500 交游型洞开式 指数证券投资基金集合基金，并据此鼎新《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》。    自 2024 年 11 月 18 日起，中原中证 A500 指数证券投资基金隆重转型为中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金，《中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基 金集合基金基金合同》收效，原《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。    《中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基 金治理东谈主应当在按期文告中给予裸露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金治理东谈主应当 金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。    法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                第五部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时分，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时分变更或实 际情况需要，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月初始办理申购，具体业务办理时分在申 购初始公告中规定。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时分在赎 回初始公告中规定。   在细目申购初始与赎回初始时分后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的初始时分。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较；                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 行遴荐基金份额类别； 在遵照基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准； 基金治理东谈主必须在新法令初始实施前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构规定的门径，在洞开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构阐明为准。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐明为准。   投资东谈主赎回苦求到手后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回时或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，款项的支付办法 参照本基金合同相关条件处理。   基金治理东谈主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进行 阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构规定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时 查询。 前公告。   五、申购和赎回的数目限制                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 见招募说明书或相关公告。 明书或相关公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采选上述措施对基金限制给予收敛。具体请见基金治理东谈主相关公告。 限制。基金治理东谈主必须在调养实施前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 和公告基金份额净值。本基金千般基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日 收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应门径，不错适应蔓延计较或公 告。                                       。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具尊府节录中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 单元为元。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具尊府节录中列 示。赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购 费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。推行实践的收费方式在招募说明书中载明。C 类基金份额不收取申购用度。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法则设定，具体见招募说明书的规定， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法则或监管机构另有规定 的从其规定。 法和收费方式由基金治理东谈主根据基金合同的规定细目，并在招募说明书中列示。基金治理东谈主 不错在基金合同约定的领域内，调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。 推行不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销打算，针对投资者按期或不按期地开展基 金促销步履。在基金促销步履时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错 适应调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作循序免除相关法律法则以及监管部门、自律法令的 规定。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 有必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金治理东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应 实时规复申购业务的办理，具体时分以基金治理东谈主届时公告为准。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应 按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有 东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况排斥时， 基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按正常赎回 门径实践。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有波折或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金治理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   （4）本基金发生大批赎回的，在单个基金份额握有东谈主逾越前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，要是基金治理东谈主合计支付一谈投资东谈主的赎回苦求有波折或合计 因支付一谈投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基 金治理东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①要是基金治理东谈主合计有才气支付其他投资东谈主的一谈赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常赎回门径进行。对于单个投资东谈主逾越前一洞开 日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金治理东谈主在剩余支付才气领域内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一洞开日                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理 的部分赎回苦求将被打消。   ②要是基金治理东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有波折时，则扫数投资东谈主的赎回 苦求（包括单个投资东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回苦求） 都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的千般基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金退换   基金治理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金治理 东谈主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相关法令由基金治理 东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相关机 构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于合乎条件的非交游过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资打算   基金治理东谈主不错为投资东谈支配理按期定额投资打算，具体法令由基金治理东谈主另行规定。投 资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的按期定额投资打算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有规定的除外。   十六、基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金治理东谈主不错根据相关业务法令受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的苦求。具体由基金治理东谈主提前发布公告。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。   十八、如相关法律法则允许基金治理东谈支配理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 治理东谈主可制定相应的业务法令并开展相关业务，并依照《信息裸露办法》的相关规定进行公 告。   十九、基金治理东谈主可在法律法则允许的领域内，在不影响基金份额握有东谈主推行利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。                         中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                 第六部分 基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金治理东谈主   （一） 基金治理东谈主简况   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   建立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面孔：有限作事公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   计划电话：400-818-6666   （二） 基金治理东谈主的权益与义务            《运作办法》过甚他相关规定，基金治理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨有筹划；                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额握有东谈主的利益期骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、退换、 转托管、按期定额投资、收益分拨和非交游过户等业务法令；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法则的相关规定，联接基金份额握有东谈主洗钱风险 气象，采选相应合理的收敛措施；   （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他相关规定，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦朴信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相独处,对所治理的不同基金永诀治理，永诀记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规定，按相关规定计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关规定，履行信息裸露及文告义务；   （12）保守基金买卖神秘，不显露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主显露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有筹划，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规定召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相关尊府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时分发出，而况保证投资者 约略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                     中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成随即间：1987 年 4 月 8 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）   组织面孔：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时代：握续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过甚他相关规定，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、基金交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他相关规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、尽力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立罕见的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备弥漫的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金永诀扶助账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户扶助、 资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定另有规定外，在 基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主显露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具宗旨，说明基金治理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金治理东谈主有未实践《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关尊府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规定，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会和银行业监 督治理机构，并文告基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 退任而免除；   （20）按规定监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或方向 ETF 基金份额握有东谈主大会，对本基金或方向 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）珍视阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府节录等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   （3）体恤基金信息裸露，实时期骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游经过中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）遵照基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关交游及业务法令；  （10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其确凿性；  （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                   中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                 第七部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不建立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会门径；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的领域内调养本基金的申购费率、调低销售服务                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 费率或调养收费方式；   （3）加多、减少、调养基金份额类别扶助；   （4）本基金采选其他方式参与方向 ETF 的申购赎回；   （5）在法律法则、中国证监会允许的领域内调养相关基金认购、申购、赎回、退换、 收益分拨、非交游过户、转托管、按期定额投资等业务的法令；   （6）经履行适应门径，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过甚计划方式和计划东谈主、表决 宗旨寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规定， 而况握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布相关 领导性公告，法律法则及监管机构另有规定的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份额握 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不插足收取表决宗旨的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构纪录相符。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东谈主大会， 会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条规定门径细目和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规定或基金合同另有 约定外，退换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证诠释，不然提交合乎会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告规定的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议初始后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当速即公布再行盘点结果。   （4）计票经过应由公证机关给予公证,基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。                   中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经过给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个作事日内按照法律法则和中国证监会相关 规定的要求在规定媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金所握方向 ETF 份额期骗表决权的方式   鉴于本基金是方向 ETF 的集合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额期骗与方向 ETF 相关的握有东谈主权益，如方向 ETF 握有东谈主大会召集权、插足方向 ETF 握 有东谈主大会的表决权。计较参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金治理东谈主阐明其单独或系数 握有的本基金基金份额所对应的方向 ETF 份额不少于方向 ETF 总份额的 10%的，可对方向 ETF 期骗基金份额握有东谈主大会的召集权。   如方向 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权亲身出席/出具表 决宗旨或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具表决宗旨，并有权按照所握有的本基金 基金份额对应的方向 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以方向 ETF 的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的托付以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 握有东谈主永诀握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东谈主大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分相关约定。   本基金侧袋机制实施时代，要是方向 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定钞票是否 包含方向 ETF，永诀细目本基金主侧袋账户对于方向 ETF 的表决权及相应表决票数。方向 ETF 握有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规定的，从其规定。                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同         第八部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   （一） 基金治理东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔绝：   （二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金治理东谈主的更换门径 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。新任基金治理东谈主应当合乎法律法则及中国证监 会规定的阅历条件； 决议收效后 2 日内在规定媒介公告； 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈支配理基金治理业务的打法手续，临时基金治理东谈主或新任基                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 金治理东谈主应实时接收。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值 和净值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主相关的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。新任基金托管东谈主应当合乎法律法则及中国证监 会规定的阅历条件； 决议收效后 2 日内在规定媒介公告； 尊府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈支配理基金财产和基金托管业务的打法手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与 基金治理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金治理东谈主接收基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财产 和基金托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规定接续履行 相关职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成挫伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在接续 履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的规定收取基金治理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡平直援用法律 法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调养，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同               第九部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关规定缔结托管条约。   缔结托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息裸露及互相监督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                 第十部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他合乎条件的机构办理，但基金 治理东谈主照章应当承担的作事不因托付而免除。基金治理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、 基金份额登记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非 交游过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 摄影关规定于初始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿作事，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 服务；                     中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                   第十一部分 基金的投资   一、投资方向   通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益同样的申诉。 本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。   二、投资领域   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果 投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可退换债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、钞票支 握证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 适应门径后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于方向 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将概述方向 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。本基金不错基金钞票特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 数成份股、备选成份股的方式申购方向 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法得回弥漫数目的股票时，基金治理东谈主有权通过投资非成份股等进行适应的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对将来商场利率预期运用久期调养策略、收益率弧线建树策略、债券类属建树策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益褂讪、流动性精湛的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地结果投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的生息器具。   基金参与股指期货交游，应当根据风险治理的原则，以套期保值为办法。在此基础上， 主要遴荐流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要办法。基金治理 东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险治理的原则，以套期保值为办法。基金治理东谈主将 充分推敲国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   本基金将深刻分析钞票支握证券的商场利率、刊行条件、支握钞票的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，预料钞票爽约风险和提前偿付风险，并 根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支握证券的本金偿还和利息收益的现款流经过， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，要点遴荐有 较好盈利才气或成长出息的上市公司的可退换债券、可交换债券，并在对应可退换债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹划气象，从 财务压力、融资安排、将来的投资打算等方面推测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性治理器具，提高基金的资金使用成果，以融入资金满 足基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地结果投资方向，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理细目出借证券的领域、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改革投资方向及本基金风险 收益特征的前提下，免除法律法则的规定，履行适应门径后相应调养和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支握证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金握有的一谈钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越该钞票支握 证券限制的 10％；   （6）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支握证券，不得 逾越其千般钞票支握证券系数限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券时代，要是其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级文告发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；   （10）      本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得逾越本基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金钞票净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理规定》所述流动性受限证券的领域；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并计较；   （20）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金治理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述 规定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规定的特殊情 形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、 标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金治理东谈主 之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述第（1）项规定的比例的，基金治理东谈主应当在 20 个交游日内进行调养，但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金治理东谈主之外的要素甚而基金投资不合乎上述（18）规定的，基金治理东谈主 不得新增证券出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起始始。   要是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管规定。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、推行收敛东谈主或者                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，免除基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实践。相关交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予裸露。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准。   五、事迹相比基准   本基金标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。   本基金事迹相比基准为中证 A500 指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率×5%。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会文告并建议处罚有筹划，如退换运作方式，与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有筹划确按时代，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息免除基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为方向 ETF 的集合基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险 与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   七、方向 ETF 发生相关变更情形的处理方式   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适应门径后由投资于方向 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，届时将由基金治理东谈主另行公告。                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   八、基金治理东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                  第十二部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的方向 ETF 份额、千般有价证券、银行进款本息、基金应 收申购款过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、循序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                   第十三部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游局面的交游日以及国度法律法则规定需要对 外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币商场器具、钞票支握证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关规定。   （一）对存在活跃商场且约略获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可确凿反馈公允价值的， 搪塞报价进行调养，细目公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中推敲不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征推敲。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批握有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有弥漫可利用数据 和其他信息支握的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并细目公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金治理东谈主合计按上 述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调养最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交游所商场上市交游的公斥地行的可退换债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。交游所市 场挂牌转让的钞票支握证券，领受估值技艺细目公允价值。   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应领受估值技艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票和债券，领受估值技艺细目公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、公斥地行 有一定锁按期的股票、初度公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大批交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关规定细目公允价值。                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值技艺细目其公允价值。 时代领受第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   握有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的规定估值。 会的相关规定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公道性。 规定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及相关法 律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 两边协商处罚。   根据相关法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，基金治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说色泽，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值门径 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主每个估值日计较基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规定对外公布。   六、估值非常的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值非常时，视为该类基 金份额净值非常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺点形成估值非常，导致其他当事东谈主遇到损失的，缺点的作事东谈主应当对由于该 估值非常遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值非常处理原则”给予抵偿，承担 抵偿作事。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值非常作事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常作事方承担；由于估值非常作事方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主形成损失的，由估值非常作事方对平直损失承担抵偿 作事；若估值非常作事方也曾积极合作，而况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。   （2）估值非常的作事方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值非常的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值非常而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值非常 作事方仍搪塞估值非常负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值非常作事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是得回不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额 加上也曾得回的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值非常作事方。   （4）估值非常调养领受尽量规复至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值非常发生的原因细目 估值非常的作事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现非常时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议实践，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   ②若基金治理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照缺点进度各自承担相应的作事。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较非常而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金净值信息由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个 洞开日交游结果后计较当日的基金钞票净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 金钞票估值非常处理。 进款银行等机构发送的数据非常、遗漏，相关管帐轨制变化、商场法令变更或由于其他不可 抗力等非基金治理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该非常或虽发现非常但因前述原因无法实时更正而                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 形成的基金份额净值计较非常，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金治理东谈主、基 金托管东谈主应积极采选必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。                     中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                    第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相关的信息裸露费 用； 用度等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应条约规定，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 的约定实践；                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 列支；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的规定。   五、基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有筹划以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金治理东谈主可对千般别基金份额永诀制定收益分拨有筹划，团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无紧要推行不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   四、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹划的细目、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的相关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 握有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》 实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。                   中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                第十六部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐策略 按摄影关规定编制基金管帐报表； 式阐明。  二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介公告。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                 第十七部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 治理规定》、      《基金合同》过甚他相关规定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的确凿性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规定时安分，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会规定媒介裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开裸露的信息尊府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金家具尊府节录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的法令及具体门径，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息裸露及基金份 额握有东谈主服务等内容。          《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 治理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金治理东谈主不再更新 基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金家具尊府节录的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金家具尊府节录，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府节录其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作 的，基金治理东谈主不再更新基金家具尊府节录。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府节录、《基金合同》和基金托管条约 登载在规定网站上，并将基金家具尊府节录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规定网站裸露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露洞开日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载 在规定网站上，并将年度文告领导性公告登载在规定报刊上。基金年度文告中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登 载在规定网站上，并将中期文告领导性公告登载在规定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度文告领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或者 年度文告。   如文告期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期文告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 裸露该投资者的类别、文告期末握有份额及占比、文告期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度文告和中期文告中裸露基金组联合产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时文告   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主罕见基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 发生变更；                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）瓦解公告   在基金合同期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息裸露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开瓦解。   （九）计帐文告   基金合同隔绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在规定网站上，并将计帐文告领导性公 告登载在规定报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资钞票支握证券的相关公告   基金治理东谈主应在基金年度文告及中期文告中裸露本基金握有的钞票支握证券总额、钞票 支握证券市值占基金净钞票的比例和文告期内扫数的钞票支握证券明细。基金治理东谈主应在基 金季度文告中裸露本基金握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例 和文告期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   基金治理东谈主应在季度文告、中期文告、年度文告等按期文告和招募说明书（更新）等文 件中裸露本基金参与股指期货交游情况，包括交游策略、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交游策略和交游方向。   （十三）投资国债期货的相关公告   基金治理东谈主应在季度文告、中期文告、年度文告等按期文告和招募说明书（更新）等文 件中裸露本基金参与国债期货交游情况，包括交游策略、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交游策略和交游方向。   （十四）投资股票期权的相关公告   基金治理东谈主应在按期信息裸露文献中裸露本基金参与股票期权交游的相关情况，包括投 资策略、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资策略和投资方向。   （十五）投资运动受限证券的相关公告   基金治理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个交游日内，在中国证监会规定媒介裸露                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同 所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十六）参与融资及转融通证券出借业务的相关公告   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应当在季度文告、中期文告、年 度文告等按期文告和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就文告期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念矜重说明。   （十七）实施侧袋机制时代的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规定进行信息裸露，详见招募说明书的规定。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定罕见部门及高档治理东谈主 员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息裸露内容与 款式准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期文告、 更新的招募说明书、基金家具尊府节录、基金计帐文告等公开裸露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相关报送信 息的确凿、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介裸露信息，然则其他巨匠媒介不得早于规定媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露团结 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主莳植信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的相关规定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。                  中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计文告、法律宗旨书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金信息：   九、法律法则或监管部门对信息裸露另有规定的，从其规定。                   中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同         第十八部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，                    《基金合同》应当隔绝： 联贯的； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处罚有筹划进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同   （4）制作计帐文告；   （5）聘任管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文告出具法 律宗旨书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经合乎《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则要求的最低 期限。                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                第十九部分 爽约作事   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等法律法则的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当永诀对各自 的行动照章承担抵偿作事；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承 担连带抵偿作事，对损失的抵偿，仅限于平直损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主 免责： 为而形成的损失等； 的平直损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下， 《基金合同》约略接续履行的应当接续履行。非爽约方当事东谈主在职责领域内有义务实时采选 必要的措施，防护损失的扩大。莫得采选适应措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因防护损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可收敛的要素导致业务出现差错，基金治理东谈主和基 金托管东谈主固然也曾采选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现非常的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。然则基金治理东谈主和基金托 管东谈主应积极采选必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。                中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同            第二十部分 争议的处理和适用的法律   因本《基金合同》产生或与之相关的争议，各方当事东谈主应通过协商、协调处罚，协商、 协调不可处罚的，应将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁法令按照往常 门径进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非 仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自接续古道、尽力、 尽责地履行《基金合同》规定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港止境行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。                    中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同                 第二十一部分 基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章。自 2024 年 11 月 18 日起，本基金基金合同收效，原《中原中证 A500 指数证券投资基 金基金合同》同日失效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主 各握有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。             中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同             第二十二部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协商处罚。 中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金集合基金基金合同