编号： 富国上海金交易型灵通式证券投资基金联         接基金        托管左券   基金管理东说念主：富国基金管理有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十一月                                                      目 录  基金管理东说念主：富国基金管理有限公司   注册住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：裴长江   成立时辰： 1999 年 4 月 13 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字199911 号   组织神色: 有限背负公司   注册老本：东说念主民币 5.2 亿元   存续时间：握续计划   计划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号   计划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 接收公众存款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证做事及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访谒、商讨、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准计划的其他业务。   组织神色：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续时间：握续计划   接洽东说念主：朱萍   接洽电话：（021）31888888             一、基金托管左券的依据、方针、原则妥协释   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、                        《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、         《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                            （以下简称《信息败露办法》                                        ）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》                        （以下简称《流动性风险管理端正》                                       ）、 《证券投资基金托管业务管理办法》、                 《证券投资基金信息败露内容与阵势准则第 7 号〈托管 左券的内容与阵势〉》          、《富国上海金交易型灵通式证券投资基金蚁合基金基金合同》                                     （以下简 称《基金合同》）过火他相关法律、律例制定。   （二）方针   本左券的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的援手、投资运作、净值 规划、收益分拨、信息败露及相互监督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，坚毅本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券统统术语与《基金合同》的相应术语具有接洽含义。            二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资当作应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为标的 ETF 基金份额和上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合 约（包括上海金麇集订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货展期交收合约等）等黄金品种。 此外，为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于债券（国度债券、央行单据、场合政府 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转念债券、可交换债券、可分离交易 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）                         、金钱支握证券、债券回购、银行存 款、同行存单、现款金钱以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监 会的接洽端正）。   本基金不投资于股票等权益类金钱。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理东说念主在现实妥当设施后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采纳圭表的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的阵势提供投资品种，以便基金托管东说念主运用接洽时期系统，对基金本色投资是否妥当 《基金合同》对于证券采纳圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于接洽法律、律例、部门圭表及《基金合同》不容投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金金钱净值的 90%。本基金握有现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以下投资限制： 交易保证金 1 倍的现款；.    i）黄金租借的敌手方仅限于上海黄金交易所金融类会员中的银行和分类评级在 A 类以 上的证券公司；    ii）本基金参与出借的黄金现货合约不提高基金金钱净值的 30%，出借期限最长不提高 产净值的 10%；    iii）本基金发生流动性问题时，基金管理东说念主有权提前隔绝租借左券，要求交易敌手方 归还黄金现货合约。 的 10%； 证券边界的 10%； 过其各种金钱支握证券整个边界的 10%； 产支握证券时间，要是其信用品级着落、不再妥当投资圭表，应在评级施展发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    i）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得提高本基金金钱净值的 15%；    ii）因证券市集波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不妥当该比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；    基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的 全部公募基金和投资组合是否妥当上述比例限制。《基金法》过火他相关法律律例或监管部 门取消上述限制的，现实妥当设施后，基金不受上述限制。   （3）法律律例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述 1）、2）、3）、11）、14）、15）情形之外，因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金边界变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的因 素以至基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整；因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥当第 1）项投资比例的， 基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的非常情形除外。法律律例 另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当妥当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日源流始。   （4）接洽法律、律例或部门圭表端正的其他比例限制。 进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列当作：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他举止。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性诊疗的，本基金应当按 照法律律例或监管部门的端正现实；如法律律例或监管部门修改或诊疗上述投资限制、投 资不容性端正，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后， 可按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的端正现实，而无需基金份额握有东说念主大会审议决 定，但基金管理东说念主在现实法律律例或监管部门诊疗或修改后的端正前，应向投资者现实信 息败露义务并向监管机构施展或备案或变更注册。如本基金增多投资品种，投资限制以法 律律例和中国证监会的端正为准。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本色限定东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当本基金的投资标的和投资计谋，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱现实。接洽交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》相关于基金从事关联交易的端正，基金管理东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有背负确保关联交易名单的真确性、 准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方，经基金托管东说念主证实后，新的关联 交易名单初始奏效。基金托管东说念主仅按两边提供的基金关联方名单为限,进行监督。要是基金 托管东说念主在运作中严格辞退了监督经由，基金管理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金金钱损 失的，由基金管理东说念主承担背负。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。由于交易对 手的资信风险引起的赔本，基金管理东说念主应当负责向接洽背负东说念主追偿。 进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与限定投资银 行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立接洽投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于存款银行发生信用风险事件而形成赔本机基金管理东说念主应当要求接洽背负东说念主进行抵偿。 要是基金托管东说念主在运作过程中辞退相关法律律例的端正和《基金合同》的约定监督经由，则 对于由于存款银行信用风险引起的赔本，不承担抵偿背负。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、接洽 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》                                 、《基金合同》                                       、 基金托管左券等相关端正时，应实时以书面神色陈诉基金管理东说念主限期校阅，基金管理东说念主收到 陈诉后应不才一个使命日实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈诉的非法事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管左券对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在端正时辰内复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督施展的，基金管理东说念主应积极配合提供接洽 数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未现实的投资指示或依据交易设施还是奏效的投 资指示违犯法律、行政律例和其他相关端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉 基金管理东说念主，并施展中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信当作给基金财产或基金份额握 有东说念主形成的赔本，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易设施还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理 东说念主，并施展中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法当作，应立即施展中国证监会，同期陈诉基金管 理东说念主限期校阅。   基金管理东说念主无正派情理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本左券端正应用监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应施展中国证监会。             三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全援手基金财产、是否分袂开设基金财产的资金账户、证券账户和黄金账户等投资 所需其他账户、是否复核基金管理东说念主规划的基金金钱净值和基金份额净值、是否根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、进行接洽信息败露和监督基金投资运作等当作。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延现实基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管左券过火他相关端正时，基金管理东说念主应实时以书面神色陈诉基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面神色向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的非法事项未能在限期内校阅的，基金管理东说念主应施展中国证监会。基金管理东说念主发现基金托 管东说念主有要紧非法当作，应立即施展中国证监会和银行业监督管理机构，同期陈诉基金托管东说念主 限期校阅。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查当作，包括但不限于：提交接洽贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时辰内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派情理，拒却、防碍基金管理东说念主根据本左券端正应用监督权，或采纳 拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主淡薄告诫仍不改 正的，基金管理东说念主应施展中国证监会。                 四、基金财产援手  （一）基金财产援手的原则 用、刑事背负、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于本身本色限定之外的账户及财产承担背负。 投资所需的其他账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独处。 关当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成赔本的，基金管理东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿当作应给予必要的协助与 配合，但对基金财产的赔本不承担背负。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与做事代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经历的买卖银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份 额握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、              《运作办法》等相关端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时辰内，遴聘具有从事证券接洽 业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资施展。出具的验资施展由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按端正办理退 款等事宜。      （三）基金金钱托管专户的开立和管理      基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设金钱托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律律例及托管行的接洽要求，提供开户所需 的贵府并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、 援手和使用。      本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主或基金的金钱托管专户进行。基金的 金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的举止。      金钱托管专户的管理当妥当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理端正》、            《利率管理暂行端正》                     、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他相关端正。      （四）基金黄金账户的开立和管理      基金托管东说念主协助基金管理东说念主共同在上海黄金交易是以基金的口头苦求交易编码、开立黄 金账户。账户开立完成后，基金管理东说念主需将与开立账户相关的信息见告基金托管东说念主。      基金黄金账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外的活 动。   按上海黄金交易所的法令，基金管理东说念主负责为本基金金钱开立独处的资金结算专用账户， 并代表本基金完成与上海黄金交易所的计帐、结算使命。   账户金钱的管理和运用由基金管理东说念主负责。   在获取黄金账户当日握仓余额及交易酬报数据的前提下，基金托管东说念主通过对上海黄金交 易所开立的黄金账户内的金钱进行查对来现实援手职责，因上海黄金交易所本身原因形成资 产赔本的除外。基金管理东说念主负责基金上海黄金交易所资金结算专用账户以及交易保证金和清 算准备基金的援手。   本基金上海黄金交易所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金交易所计帐 款和接洽用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回计帐款，不得向其他任何账户 划付资金。   基金管理东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立寥落的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的援手由基金托管东说念主负责，账户金钱的管理和运用 由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐使命，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的端正和基金托管东说念主为现实结算 参与东说念主的义务所制定的业务法令现实。   （六）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在妥当监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得参预宇宙银行间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分袂在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （七）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按相关法令 使用并管理。   （八）基金投资银行存款账户的开立和管理   基金投资银行依期存款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照接洽端正，就本基金投资银行 存款业务坚毅书面左券。   基金投资银行依期存款应由基金管理东说念主与存款银行总行或其授权分行坚毅总体联接协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   存款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行存款时，基金管理东说念主应当与存款银行坚毅具体存款左券，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。   为驻防非常情况下的流动性风险，依期存款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期存款存续时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立依期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行依期存款存单等有价凭证的援手   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援手库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代援手库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色有用限定下的什物证 券在基金托管东说念主援手时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构本色有用限定或援手的什物证券、银行依期存款存单对应的财产不承 担援手背负。   （十）与基金财产相关的要紧合同的援手   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分袂应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主援手。除本左券另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献援手部门 15 年以 上，法律律例或监管部门另有端正的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。              五、指示的发送、证实和现实   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主现实基金管理东说念主正当合规且妥当本左券接洽约定或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边 书面共同约定的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面陈诉（以下 简称“授权陈诉”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并端正基 金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基金管理东说念主的 划款指示授权陈诉书由基金管理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权 代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权陈诉当日回函或来电 向基金管理东说念主证实。划款指示授权书不管居品成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更陈诉，同期电话陈诉基金托 管东说念主。变更陈诉应载明奏效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更通 知当日通过电话向基金管理东说念主证实。授权变更于变更陈诉载明的奏效时辰起奏效。若变更通 知载明的奏效时辰早于基金托管东说念主收到变更陈诉时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更通 知时奏效。基金管理东说念主在尔后三日内将划款指示授权书变更陈诉的蓝本送交基金托管东说念主划款 指示授权书原件未按时投递托管东说念主的，托管东说念主有权拒却现实该授权书对应的划款指示，托管 东说念主不承担由此形成的赔本。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遮蔽义务，其内容不得 向授权东说念主及接洽操作主说念主员之外的任何东说念主涌现，但法律律例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金管理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据接洽登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。      （三）指示的发送、证实和现实的时辰和设施      指示由“授权陈诉”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用基金托 管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后及 时与基金托管东说念主进行证实，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证实,以至资金未 能实时到账所形成的赔本，基金托管东说念主不承担任何背负。基金托管东说念主依照“授权陈诉”端正 的方法证实指示有用后，方可现实指示。对于被授权东说念主在授权范围内发出的指示，基金管理 东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律律例和《基金合同》的端正， 在其正当的计划权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。 基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出现实指示所必需的时辰。由一般划款指示（不 含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示限定时辰）前提交托管东说念主，如基金 管理东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时(使命时辰 9 点至 11 点 30 分,13 点至 17 点)提交托管东说念主。      新债等申购指示，基金管理东说念主须在申购前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出现实指示所必需的时辰，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示限定时辰）提交基金托管东说念主。      如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时辰小于 2 个使命小时或晚于前述指示限定时辰 的，基金托管东说念主应力图在指定时辰内完成资金划拨,但不承担因时辰不足导致现实失败的责 任。      基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款所需时辰，以至资金未能及 时到账所形成的赔本由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应在交易末端后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话陈诉基金托管东说念主。      指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时陈诉基金管理 东说念主，并有权立行将指示退还给基金管理东说念主，要求其再行下达有用指示。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保接洽托管账户有迷漫的资金余额，对基金 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主应当不予现实，独立 即陈诉基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不现实该指示而形成赔本的任何背负。   基金管理东说念主应将同行市集国债交易陈诉单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理设施   基金管理东说念主发送失实指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示 及交割信息失实，指示中迫切信息恶浊不清或不全,指示违犯法律律例和《基金合同》及本 左券约定等。   基金托管东说念主在现实监督职能时，如发现基金管理东说念主的指示失实，应当拒却现实，并实时 以书面神色陈诉基金管理东说念主改正，基金管理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面神色对基金 托管东说念主发出回函证实。如需拆除指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示现实的处理方法   除本左券另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主 发送的妥当本左券约定的、按照常常交易设施还是奏效的指示现实，给基金份额握有东说念主形成 赔本的，应负责抵偿相应的平直赔本。   （六）更换被授权东说念主的设施   基金管理东说念主更换被授权东说念主、更正或隔绝对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实的方式向基金托管东说念主发出加盖基 金管理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更陈诉，同期电话陈诉基 金托管东说念主。变更陈诉应载明奏效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更陈诉当日将通过电话向基金管理东说念主证实。授权变更于变更陈诉载明的奏效时辰起奏效。若 变更陈诉载明的奏效时辰早于基金托管东说念主收到变更陈诉时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更陈诉时奏效。被授权东说念主变更陈诉奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定现实指示，基金管理 东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更陈诉的蓝本送交基金托管东说念主。 要是基金管理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本左券约定实时陈诉基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何神色的背负。 基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式陈诉 基金管理东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主陈诉奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示， 或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不应现实，不然基金托管东说念主答允担未审核 指示口头真确性的相应背负。   （七）其它事项   基金托管东说念主对现实基金管理东说念主的按照常常交易设施还是奏效的指示对基金财产形成的 赔本不承担抵偿背负。                 六、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券计划机构的圭表和设施   基金管理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计划机构。   基金管理东说念主负责根据接洽圭表以及里面管理轨制对相关证券计划机构进行侦查后确定 代理本基金证券买卖证券计划机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和被采纳的证券计划机构 坚毅交易单位使用左券，由基金管理东说念主陈诉基金托管东说念主，并在法定信息败露公告中败露相关 内容。   基金管理东说念主应在基金肇端运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面神色陈诉基金托管东说念主,并将被选中证券计划机构提供的《交易单位租用左券》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 负责办理。 银行证券资金结算左券。 户书神色提供的书面陈诉。   基金管理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交陈诉单按接洽端正提交基金 托管东说念主，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出现实指示所必需的时辰。   基金管理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端限定。   基金管理东说念主与存款行坚毅的存款左券条件阵势应在依期存款起息日发送给托管东说念主，基金 管理东说念主应将依期存款的划款指示及存款左券盖章版（传真件或扫描件）按法律律例、基金合 同及托管左券的端正提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托 管东说念主证实。对于基金管理东说念主依约定设施发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。   基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主现实投资指示留出现实指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时辰，导致资金未能实时到账所形成的赔本 由基金管理东说念主承担（不可抗力或基金管理东说念主无过失的情形除外）。   存款银行无法在存入当日 17 点前向托管东说念主投递存款证实书的，基金管理东说念主应敦促存款 银行将存款证实扫描件发送至托管东说念主。存款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责援手存款证实 书原件。托管东说念主仅对存款证实书进行神色审核，神色审核内容为账户称呼、起息日、到期日、 金额、利率。托管东说念主分歧存款证实书真确性承担审核职责。   基金管理东说念主与存款银行坚毅的存款左券，应包括：   （1）存款银当作托管金钱办理依期存款业务的存款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支握和高效的结算做事；   （2）存款银当作托管金钱所投资的依期存款的存款诠释文献提供上门做事，即：依期 存款资金到账当日，存款银行派授权代理东说念主将“存款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切赔本由 存款银行承担。   （3）依期存款到期日当日或提前支取日当日，存款银行应派授权代理东说念主前去托管东说念主处 提真金不怕火“证实书”。        “证实书”移交给存款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切赔本由存款银行承担。   存款银行应至少提前一个使命日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念主理理接洽事务的书面 授权书。授权代理东说念主提供上门做事时，应出示有用身份证或使命证。   （4）存款银行应保证实时支付存款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。存款银行应证实，依期存款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管 东说念主证实的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面同意。   （5）存款银行应为依期存款业务提供依期对账做事。除初度对账外，对账频率不少于 每半年一次。存款银行应配合托管东说念主对“证实书”的书面征询。   （6）在存款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，存款银行应配合办理变更 手续。      （三）可用资金余额的证实      基金托管东说念主应于每个使命日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边招供的方 式提供给基金管理东说念主。      （四）交易记载、资金、证券账方针查对      基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证 本日统统本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载一致。      资金账目包括基金的银行存款等管帐贵府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金管理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行存款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。      证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日末端后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。      （五）基金申购、赎回、转念业务处理的基本端正 理时辰以公告为准。基金份额申购、赎回的证实、计帐由基金管理东说念主或其寄予的登记机构负 责。 申购、赎回和转念灵通式基金的相关数据，并对上述数据的真确、准确、竣工性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主寄予）的登记机构每个使命日 15:00 前 向基金托管东说念主发送前一灵通日的上述相关数据，并保证接洽数据的准确、竣工。 数据，如因各式原因，该系统无法常常发送，两边可协商责罚处理方式。由此引起基金或本 左券一方赔本的，由系统无法常常传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自过失进度承担相应背负。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按相关端正保存。 一致。   为得志申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉 基金管理东说念主采纳措施进行催收，由此给基金形成赔本的，管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金的赔本，基金托管东说念主不承担任何背负。   基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有迷漫的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本左券的端正支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有迷漫合理的时辰进行划款，而基金托管东说念主未实时现实正当合规的指示的，背负由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得迷漫的资金，导致 基金托管东说念主不可按时支付，如是基金管理东说念主的原因形成，背负由基金管理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金管理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，背负由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额握有东说念主形成赔本的，基金托管东说念主负有配合 基金管理东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本左券接洽端正现实。若本左券莫得端正的按两边协商一致内容现实。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应采纳统统必要措施确保申购和赎回等资金在本左券接洽规 定的时辰内划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不可按时到账的，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此给基 金形成赔本的，基金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金管理东说念主应严格按照接洽法律律例以及《基金合同》的端正，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的神色陈诉基金托管东说念主。基金管理东说念主应 严格按照接洽法律律例以及《基金合同》的端正，对巨额赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分展期赎回确当日实时以两边招供的神色陈诉基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算   基金申购、赎回等款项收受轧差交收的结算方式，基金托管账户与“注册登记计帐账户” 间交收。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐辞退“净额计帐、净额交收”的原 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转念转进款）与托管账户搪塞额（含 赎回资金、赎回费、基金转念转出款及转念费）的差额来确定托管账户净应收额或净搪塞额， 以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在 当日 15:00 前从“注册登记计帐账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即 陈诉基金管理东说念主进行账务处理；当存在托管账户净搪塞额时，基金管理东说念主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管行按管理东说念主的划款指示将托管账户净搪塞额在当 日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即陈诉基金管理东说念主进行 账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基金管理东说念主的 原因未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主划付，由此产生的背负应由基金 管理东说念主承担。   要是当日基金为净搪塞款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于因 基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时陈诉基金托管东说念主划付，由此产生的 背负应由基金托管东说念主承担。   （七）基金转念   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照接洽法律律例、                      《基金合同》、以及本左券的端正办理基金 转念。   (八)基金出现超买或超卖的背负认定及处理设施   基金托管东说念主在现实监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，由此给基金及基金托管东说念主形成的赔本由基金 管理东说念主承担。要吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买当作，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。               七、基金金钱净值规划和管帐核算   （一）基金金钱净值的规划、复核的时辰和设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度济急诊疗机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个使命日规划基金金钱净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并 按端正公告。   基金管理东说念主每个使命日对基金金钱进行估值后，将各种基金份额净值效率以两边约定的 方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核效率提交给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和相关法律律例对外公布。 基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各 方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计 算效率对外给予公布。   （二）基金金钱估值   估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务领导》过火他法律律例的 端正的约定。   当接洽法律律例或《基金合同》端正的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值失实处理 基金份额净值规划出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予校阅，通报基金托管东说念主，并采纳合 理的措施把稳赔本进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 当公告，陈诉基金托管东说念主，并报中国证监会备案；当发生净值规划失实时，由基金管理东说念主负 责处理，按照基金合同和本左券约定的估值失实处理原则和设施进行处理。 理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的背负，经证实后按以下条件进行抵偿：      (1)本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹谋后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议现实，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产形成的赔本，由基金管理东说念主负责赔付。      (2)若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托管 东说念主未对规划过程淡薄疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额握 有东说念主赔本的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的背负。      (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划效率，天然屡次再行规划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的规划效率对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的赔本，由基金管理东说念主负责赔付。      (4)由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值规划失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由基金管理东说念主负责赔 付。 东说念主规划效率为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停估值；      （五）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照接洽各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分袂独处时建树、登录和援手本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 校阅，保证接洽各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的规划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金依期施展的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分袂独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金管理东说念主在每个季度末端之日起 15 个使命日内完成基金季度施展的编制并公告；在 上半年末端之日起两个月内完成基金中期施展的编制并公告；在每年末端之日起三个月内完 成基金年度施展的编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个使命日内完成月度施展，在月度施展完成当日，对施展盖章后，以双 方招供的方式将相关施展提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将 复核效率实时书面陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个使命日内完成季度施展，在季度施展 完成当日，将相关施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核， 并将复核效率书面陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期施展，在中期施展完成 当日，将相关施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 效率书面陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度施展，在年度施展完成当日，将 相关施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效率书面陈诉 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以接洽各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的施展上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核认识 书，接洽各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 接洽报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐施展、中期施展或年度施展复核罢了后，需盖章证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对接洽文献审核时教导。                  八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨有计划确定的分拨金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分拨。   收益分拨应该妥当《基金合同》对于收益分拨原则的端正。   （二）基金收益分拨有计划的制定和实施设施    基金收益分拨有计划由基金管理东说念主根据《基金合同》的接洽端正制定。    基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通事后基金管理 东说念主应当依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论公告；要是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于收益分拨日之前就收益分拨有计划达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨有计划及相 关情况的说明提交中国证监会备案并书面陈诉基金管理东说念主，在上述文献提交罢了之日起基 金管理东说念主有职权对外公告其拟订的收益分拨有计划，且基金托管东说念主有义务协助基金管理东说念主实 施该收益分拨有计划，但有左证诠释该有计划违犯法律律例及《基金合同》的除外。                  九、信息败露  （一）遮蔽义务   除按照《基金法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》及中国证 监会对于基金信息败露的相关端正进行败露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守遮蔽的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基 金的任何信息，除法律律例端正之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第三方败露。 然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯遮蔽义务： 的号召、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据接洽法律律例、《基金合同》的端正各自承担相应的信 息败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其现实按 照法定方式和时限败露的义务。   本基金的信息败露主要包括基金招募说明书、                      《基金合同》、托管左券、基金居品贵府概 要、基金份额发售公告、           《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、 基金依期施展（包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展）、临时施展、表露公告、 基金份额握有东说念主大会决议、计帐施展、投资基金份额的信息、投资金钱支握证券的信息等其 他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应严格盲从《基金合同》所端正的信息败露要求。基金净值信 息、基金事迹阐发数据、基金依期施展和更新的招募说明书、基金居品贵府摘记、基金计帐 施展等公开败露的接洽基金信息按相关端正需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。接洽信息经基金托管东说念主复核无误后方可公 布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息败露内容，应实时见告基金托管东说念主。   年度施展中的财务施展部分，需经有证券、期货磋买卖务经历的管帐师事务所审计后， 方可败露。   基金管理东说念主应当在中国证监会端正的时辰内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指 定序论败露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过指定序论公 开败露。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露设施   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守好意思妙。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基金相关的信息败露事宜， 对于本条第（二）款端正的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前陈诉基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到陈诉后的端正时辰内给予书面复兴。   按相关端正须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。   发生《基金合同》中端正需要败露的事项时，按《基金合同》端正公告。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。   （1）基金投资所触及的证券、黄金交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 或无法进行信息败露时；   （3）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且收受 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定时，经与基金托管东说念主协商一致暂停估值的；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会端正的情况。                    十、基金用度  基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额握有东说念主名册的援手   基金管理东说念主妥善援手的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 隔绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主 名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援手，基金管 理东说念主应按照当今接洽法令援手基金份额握有东说念主名册。援手方式不错收受电子或文档的神色。 援手期限为 15 年，法律律例或监管部门另有端正的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错收受电子或文档的神色何况保证其的真确、准 确、竣工。基金托管东说念主应妥善援手，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。               十二、基金相关文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记载、公告、迫切合同等接洽贵府，承担遮蔽义务并按端正的期限援手。基金管理 东说念主应保存基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他接洽贵府，基金托管东说念主应保存基 金托管业务举止的记载、账册、报表和其他接洽贵府。保存期限不少于 15 年，法律律例或 监管部门另有端正的除外。   （二）合同档案的建立 规及本左券的端正将合同蓝本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。              十三、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔绝：   (1) 被照章取消基金管理经历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章拆除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论公告；      （6）叮咛：基金管理东说念主职责隔绝的，基金管理东说念主应妥善援手基金管理业务贵府，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总 值和净值；      （7）审计：基金管理东说念主职责隔绝的，应当按照法律律例端正遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；      （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：      (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；      (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；      (3) 照章落幕、被照章拆除或被照章宣告收歇；      (4) 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额握有东说念主提名；      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论公告；      （6）叮咛：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善援手基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对基金金钱总值和净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律律例端正遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。      （三）   基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论上结伴公告。      （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新基金托管东说念主或临时基 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应络续现实接洽职 责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的当作。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主 在络续现实接洽职责时间，仍有权按照基金合同的端正收取基金管理费或基金托管费。                     十四、不容当作      托管左券当事东说念主不容从事的当作，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担赔本。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计划过程中任何尚未按法律律例端正 的方式公开败露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的妥当本左券约定的有用指示拖延或拒却现实。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等基金管理东说念主员相互 兼职。   （九）基金托管东说念主背地动用或刑事背负基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同 或托管左券的端正进行刑事背负的除外。   （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：（1）承销 证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；                     （3）从事承担无穷背负的投资；                                   （4）向其基 金管理东说念主、基金托管东说念主出资；             （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交 易举止；（6）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他举止。  （十一）法律律例和基金合同不容的其他当作，以及依照法律律例相关端正，由中国证 监会端正不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他当作。  （十二）法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基 金管理东说念主有权在现实妥当设施后按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的端正现实，并应向 投资者现实信息败露义务。        十五、基金托管左券的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与隔绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证实。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。本左券约定事项如与法律律例、《基金合同》的端正相突破的， 应以法律律例及《基金合同》的端正为准。   发生以下情况，本托管左券隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的端正对本基金的财产进 行计帐。                   十六、爽约背负   （一）要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主的过失，不现实本左券或者违犯本左券约定的， 有过失的一方应当承担爽约背负，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就平直赔本进行抵偿。如 果由于两边的过失，不现实本左券或者违犯本左券约定的，应根据本色情况，由两边分袂承 担各自应负的爽约背负，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分袂对各自的行 为照章承担抵偿背负；因共同当作给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连 带抵偿背负。对赔本的抵偿，仅限于平直赔本。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的赔本等； 赔本等。   （二）由于基金管理东说念主及基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然还是采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东说念主赔本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然则基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极采纳必要的措施排斥或斥责由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》和托管左券梗概络续现实的应当络续现实。非爽约方当事东说念主在任责范围内 有义务实时采纳必要的措施，把稳赔本的扩大。莫得采纳妥当措施以至赔本进一步扩大的， 不得就扩大的赔本要求抵偿。非爽约方因把稳赔本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。             十七、适用法律及争议责罚方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之方针，在此不包括香港、澳门至极 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）接洽各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好 协商不错责罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法令进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对接洽各方均有料理力，仲裁用度由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时间，接洽各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续古道、勤劳、 尽职地现实《基金合同》和本托管左券端正的义务，转念基金份额握有东说念主的正当权益。                       十八、基金托管左券的效率和文本    （一）本左券经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本左券以中国证监会注册的文本为郑重文本。    （二）本左券自《基金合同》奏效之日起奏效，有用期自其奏效之日起至该基金财产清 算效率报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本左券自奏效之日起对各当事东说念主具有同等的法律料理力。    （四）《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效率。    （五）本基金信息败露事项以法律律例及基金合同约定为准。                              十九、       其他事项    （一）两边在此证实，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 神色利益之立场，并承诺将本着清廉公说念原则幸免此类情形，不向对方的职工背地提供任何 神色的回扣、礼金、有价证券、珍视物品、各式奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高消耗娱 乐等不妥利益。    （二）本左券未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及相关法律、律例和端正协商办理。    （三）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （以下无正文）  （本页为富国上海金交易型灵通式证券投资基金蚁合基金托管左券签署页，无正文）  本左券由下述两边于__________年______月______日签署。两边证实，在签署本左券 时，两边已就全部条件进行了详确地说明和筹谋，两边对左券的全部条件均无疑义，并对 本左券中当事东说念主相关职权义务和背负限制或免除条件的法律含义有准确无误的意会。 基金管理东说念主（公章或合同专用章）              基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                  法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                     （署名或盖章）