富国基金料理有限公司 富国上海金交游型洞开式证券投资基金        连系基金        基金合同   基金料理东谈主：富国基金料理有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十一月 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                                                                                                                   基金合同                                                                目               录 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同                  第一部分       引子   一、坚忍本基金合同的想法、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。 法》”）    、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理 办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险料理规则》       （以下简称“《流动性风险料理规则》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作劝诱第 2 号——基金中基金劝诱》和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联规则享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金由基金料理东谈主依照《基 金法》、基金合同偏激他关联规则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎致力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募涌现书、基金合同、基金居品尊府摘要等信息 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、本基金按照中国法律法例成立并运作，若因法律法例的修改或更新等导 致基金合同的内容与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用 的法律法例的规则为准。    五、本基金合同对于基金居品尊府摘要的编制、流露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起实践。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                        基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金基金合同》及对本基金合同的任何有用考订和补充 易型洞开式证券投资基金连系基金托管左券》及对该托管左券的任何有用考订和 补充 涌现书》偏激更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政秩序以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的考订     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的考订     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的 考订 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                     基金合同 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的考订 机关对其通常作念出的考订 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售处事 左券，办理基金销售业务的机构 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                        基金合同 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、鼎新及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 洞开日 范基金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主 和投资者共同盲从 请购买基金份额的步履 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 基金份额合手有东谈主处事的用度 再从本类别基金财富入网提销售处事费的基金份额 购/申购用度的基金份额 告规则的条件，央求将其合手有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额鼎新为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资花样 加上基金鼎新中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金鼎新中转入 央求份额总额后的余额)超越上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的狂放 种、各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏激他财富的价值总和 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同 值和基金份额净值的过程 批准的黄金品种 定的上海金聚积订价合约和依据《上海黄金交游所现货交游王法》及干系业务规 则中规则的黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约以偏激他照章批准的合约 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开导行股票、财富复古证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交游的债券等 额净值的花样，将基金和谐投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公正对待 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 事件 的投资计算肖似，精致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 采用洞开式运作花样的基金，简称“连系基金” 金基金居品尊府摘要》偏激更新（本基金合同对于基金居品尊府摘要的编制、披 露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践） 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同               第三部分      基金的基本情况   一、基金称号   富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金   二、基金的类别    ETF 连系基金   三、基金的运作花样    契约型洞开式   四、基金的投资计算    本基金通过投资于计算 ETF，精致追踪上海金价钱，追求与事迹比拟基准 相似的答复。    五、计算 ETF    本基金的计算 ETF 为富国上海金交游型洞开式证券投资基金。   六、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   认购本基金A类基金份额收取认购用度，认购C类基金份额不收取认购用度。 A类基金份额具体认购费率按招募涌现书及基金居品尊府摘要的规则实践。   八、基金存续期限   不如期 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同   九、本基金与计算 ETF 的谋划与区别   本基金为计算 ETF 的连系基金，二者既有谋划也有区别：   （1）在投资方法方面，计算 ETF 将绝大部分基金财产投资于上海黄金交游 所挂盘交游的黄金现货合约（包括上海金聚积订价合约、黄金现货实盘合约、黄 金现货缓期交收合约等）等黄金品种，以完结精致追踪上海金价钱的计算；而本 基金则采用波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于计算 ETF，完结对事迹 比拟基准的精致追踪。   （2）在交游花样方面，投资者既不错像买卖股票雷同在交游所阛阓买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎计算 ETF；而本基金则像粗莽的洞开式基金雷同，通过基金料理东谈主及代销机构按“未 知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与计算 ETF 事迹进展可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。计算 ETF 当作一种特等的基金品种，可 将全部或接近全部的基金财富，用于追踪事迹比拟基准的进展；而本基金当作普 通的洞开式基金，仍需保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。计算 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的花样，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照 未知价法进行申赎的花样，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   十、基金份额类别竖立   本基金根据销售用度收取花样的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富入网提销售处事费， 并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各类基金份额隔离竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基金各类 基金份额将隔离料到基金份额净值。料到公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金财富净值/T 日该类基金份 额余额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同   关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金料理东谈主笃定，并在招募说 明书及干系公告中列示。根据基金销售情况，基金料理东谈主可在对已有基金份额合手 有东谈主权益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，并在履行稳当 设施后增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、或和谐基金份额 分类王法等，且无需召开基金份额合手有东谈主大会。和谐实施前基金料理东谈主需依照《信 息流露办法》的规则在指定媒介公告并报中国证监会备案。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同              第四部分       基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售花样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主网站公示信息。   合乎法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   投资者认购本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购本基金 C 类基金份额 不收取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招 募涌现书及基金居品尊府摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的料到方法在招募涌现书中列示。   基金认购份额余额的处理花样在招募涌现书中列示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机 构照实招揽到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权柄。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金          基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募涌现书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募涌现书或干系公告。 独料到，但已受理的认购央求不允许肃除。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同                第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，同 时本基金计算 ETF 合乎基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金料理东谈主 依据法律法例及招募涌现书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资 机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理花样   要是召募期限届满，未闲暇基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列株连： 期进款利息（税后）； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和财富范畴   《基金合同》收效后，连合 20 个职责日出现基金份额合手有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期论说中给以 流露；连合 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在十个职责日内向中 国证监会论说并建议处分有计算，如合手续运作、鼎新运作花样、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在六个月内召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募涌现书或其他干系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体 业务办理时候在招募涌现书或干系公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券交游阛阓、证券交游所交 易时候变更或其他特等情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行 相应的和谐，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介上公 告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时候在申购运转公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运转公告中规则。   在笃定申购运转与赎回运转时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者鼎新。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或鼎新 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 值为基准进行料到； 序赎回； 处理王法等在盲从基金合同和招募涌现书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行和谐。基金料理东谈主 必须在新王法运转实施前依照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在洞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时， 申购收效。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，必须合手有饱胀的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求无效。基金份额合手有东谈主在规则的时候内递交赎回央求，赎回成立；登 记机构阐明赎回央求时，赎复活效。投资者 T 日赎回央求收效后，基金料理东谈主 将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所或交游阛阓数据传输延长、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能控 制的身分影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形放弃后的下一个职责日划 往投资者银行账户。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时候 进行和谐，基金料理东谈主必须在和谐实施前依照《信息流露办法》的关联规则在指 定媒介上公告。   基金料理东谈主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规则的其他花样查询央求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的结果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构照实招揽到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权柄。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募涌现书或干系公告。 体规则请参见招募涌现书或干系公告。 申购金额上限，具体规则请参见招募涌现书或干系公告。 定请参见招募涌现书或干系公告。 基金料理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采用上述要领对基金范畴给以控 制。具体见基金料理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在和谐实施前依照《信息流露办法》的关联规 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 料到，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行稳当设施，不错稳当延长料到 或公告。   本基金申购份额的料到及余额的处理花样在招募涌现书中列示。   本基金赎回金额的料到及余额的处理花样在招募涌现书中列示。 主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度；C 类基金份额不收 取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募涌现书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的料到方法和收费花样由基金料理东谈主根据基金合同的规则笃定，并在招募涌现 书列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内和谐费率或收费花样，并最迟 应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介 上公告。 额合手有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划，定 期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履 行必要手续后，基金料理东谈主不错稳当调低基金的销售费率。 制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同 管部门、自律王法的规则。具体见基金料理东谈主届时的干系公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金料理东谈主无法料到当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 格且采用估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据关联规则在指定媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资者的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金 料理东谈主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等要领。基金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要， 也不错采用上述要领对基金范畴给以限度。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金料理东谈主无法料到当日基金财富净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。 值。 格且采用估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额合手有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况放弃时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理花样   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 鼎新中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金鼎新中转入央求份额 总额后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   当基金出现巨额赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的财富组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平日赎回设施实践。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础料到赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主超越上一洞开日基金总份 额 10%的赎回央求情形下，基金料理东谈主不错在基金当日接受赎回比例不低于上一 洞开日基金总份额的 10%的前提下，优先阐明其他赎回央求东谈主的赎回央求（即赎 回央求不超越基金总份额 10%的单个基金份额合手有东谈主的赎回央求），并在仍可接 受赎回央求的鸿沟内对该赎回央求东谈主的赎回央求给以阐明。对未予阐明的赎回申 请，投资东谈主可遴聘缓期办理或取消央求。缓期的赎回央求与下一洞开日的赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础料到赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回央求将被肃除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   基金料理东谈主在履行稳当设施后，有权根据其时阛阓环境和谐前述比例和办理 要领，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连合 2 个洞开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金料理 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得超越 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并缓期办理或减慢支付赎回款项时，基金料理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募涌现书规则的其他花样在 3 个交游日内申报基金份额合手有 东谈主，涌现关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息流露办法》的关联规则，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头洞开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金鼎新   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新 费，干系王法由基金料理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规则制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游花样进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户，或者 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同 按照干系法律法例或国度有权机关要求的花样进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照干系法律法例或国度有权机关要求的花样进行处理。   袭取是指基金份额合手有东谈主升天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于合乎条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划，具体王法由基金料理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募涌现书中所规则的如期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如干系法律法例允许基金料理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务王法。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                    基金合同            第七部分         基金合同当事东谈主及权柄义务     一、基金料理东谈主     （一） 基金料理东谈主简况     称号：富国基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     诞生辰期： 1999 年 4 月 13 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限株连公司     注册老本：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：合手续筹谋     谋划电话：021-20361818     （二） 基金料理东谈主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并料理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要要领保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨有计算；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新申 请；   （12）依照关联规则哄骗因基金财产投资于黄金现货合约偏激他证券所产生 的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金央求 和办理黄金租出、黄金质押等业务；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供处事的外部机构；   （17）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和和谐关联基金认购、申购、 赎回、鼎新、非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务王法；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎致力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋花样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寥寂，对所料理的不同基金隔离 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 料理，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的要领使料到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则料到并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息流露 及论说义务；   （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计算，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，何况 保证投资者冒失按照《基金合同》规则的时候和花样，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担株连；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东全部 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 293.52 亿元   筹谋期限：永恒存续   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理黄金现货合约、证券等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦朴信用、致力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金隔离竖立账户，寥寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有 规则外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主料到的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨，说 明基金料理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金料理东谈主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当涌现基金托管东谈主是否采用 了稳当的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿株连，其抵偿 株连不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份合并类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者依照法律法例及基金合同的约定央求赎回其合手有的基金 份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者委用代表出席计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会， 对计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的计算 ETF 份额占本基金财富的比例折算；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募涌现书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息流露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的 有限株连；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金          基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同            第八部分    基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构，若翌日本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的规则实践。   鉴于本基金是计算 ETF 的连系基金，本基金与计算 ETF 之间在基金份额合手 有东谈主大会方面存在一定的谋划，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者委用代表出席计算 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会 的权益登记日，本基金合手霸术 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。料到结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有 东谈主以计算 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的寄给以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席计算 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先解雇基金合同的约定召开本基金的基金份额 合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集计算 ETF 基金 份额合手有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   一、召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同   （4）鼎新基金运作花样；   （5）和谐基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢表率或提高销售处事费，但根据 法律法例的要求和谐该等答谢表率或提高销售处事费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计算、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或料到合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额料到，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内和谐本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售处事费率、或者变更收费花样；   （3）和谐基金份额类别的竖立、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例、上海证券交游所、上海黄金交游所或者登记机构 的干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或处事；   （7）基金料理东谈主、基金登记机构在法律法例规则或中国证监会许可的鸿沟 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 内和谐或修改《业务王法》，包括关联基金认购、申购、赎回、鼎新、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （7）由于计算 ETF 变更投资计算或事迹比拟基准、交游花样变更、拒绝上 市或基金合同拒绝而变更基金投资计算、鸿沟或策略；   （8）变更事迹比拟基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集花样 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或料到代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破碎、插手。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的申报时候、申报内容、申报花样 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决花样；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予涌现注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中涌现本次基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信花样、寄予的公证机关偏激联 系花样和谋划东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时候和收取花样。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票着力。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的花样   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予涌现注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议申报的规则，何况合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他花样在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个职责日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报规则的花样收取基金份额合手有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 申报不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；    （3）本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予涌现注解符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的规则，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面花样授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并哄骗表决权， 具体花样在会议申报中列明。 非现场花样相衔尾的花样召开基金份额合手有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通 讯花样开会的设施进行。基金份额合手有东谈主不错采用书面、收罗、电话、短信或其 他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会究诘的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩设施笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金料理东谈主授权 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份涌现注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和谋划花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基 金合同另有约定外，鼎新基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采用记名花样进行投票表决。   采用通信花样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖凭证涌现注解，不然提交合乎会议申报中规则的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议申报规则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨 迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额合手有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采用 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金          基金合同 通信花样进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部老实容进行修改和和谐，无需召开基金份额合手有东谈主大会 审议。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同    第九部分    基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金料理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金料理东谈主的更换设施 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东谈主； 合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的交代手续，临 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金料理东谈主接受基金料理或新任或临时基金托管东谈主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同 的规则不息履行干系职责，并保证不合基金份额合手有东谈主的利益形成损伤。原基金 料理东谈主或基金托管东谈主在不息履行干系职责时间，仍有权按照本基金合同的规则收 取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直 援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致干系内容被取 消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和和谐，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同               第十部分      基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联规则坚忍 托管左券。   坚忍托管左券的想法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值料到、收益分拨、信息流露及互相监督等干系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同             第十一部分       基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的其他合乎条件的机构 办理。基金料理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代 理左券，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 依照关联规则于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿株连，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同              第十二部分           基金的投资   一、投资计算   本基金通过投资于计算 ETF，精致追踪上海金价钱，追求与事迹比拟基准相 似的答复。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为计算 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金聚积订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地完结投资计算，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可鼎新债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单据等）、财富复古证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款 财富以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系 规则）。   本基金不投资于股票等权益类财富。如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于计算 ETF 的比例不得低于基金财富 净值的 90%。本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳当设施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应和谐。   三、投资策略   本基金以计算 ETF 当作其主要投资方向，便捷投资者通过本基金投资计算 ETF。本基金并不参与计算 ETF 的料理。在平日阛阓情况下，本基金力图净值增 长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不超越 0.35%，年追踪舛讹 不超越 4%。   为完结精致追踪上海金价钱的投资计算，本基金将以不低于基金财富净值 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同 财富复古证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但需合乎中国证监会的干系规则。   本基金投资计算 ETF 的花样如下：   （1）申购和赎回：计算 ETF 洞开申购赎回后，以黄金现货合约进行申购赎 回或者按照计算 ETF 法律文献的约定以其他花样申赎计算 ETF。   （2）二级阛阓花样：计算 ETF 上市交游后，在二级阛阓进行计算 ETF 基金 份额的交游。   当计算 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或和谐，本基金也将作相应 的变更或和谐，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会。   为更好地追踪事迹比拟基准进展，本基金也不错通过买入黄金现货合约来跟 踪国内黄金现货价钱的进展。当黄金现货实盘合约流动性不及或黄金现货缓期交 收合约投资成本更低时，本基金可稳当投资于黄金现货缓期交收合约。若因特等 情况（如上海黄金交游所阛阓流动性不及、黄金现货合约存量不及、法律法例禁 止或限制等）导致无法赢得饱胀数目的黄金现货合约时，基金料理东谈主将采用合理 方法进行替代投资，以完结追踪上海金价钱的计算。   为镌汰基金用度对追踪偏离度与追踪舛讹的影响，在法律法例允许的前提 下，本基金不错将合手有的黄金现货合约借出给信誉细密的机构，取得租赁收入， 并要求对方按时或提前归赵黄金现货合约。本基金将严慎覆按黄金现货合约借入 方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的阛阓供求情况，决定黄金现货 合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金财富净值的比例及租赁利率等。   为更好地完结投资计算，本基金不错少量投资于债券、货币阛阓器具等财富， 债券投资的想法是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，提高基金财富的投 资收益。   本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局势的长远分析、国内财政战略与货 币阛阓战略等身分对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 本走势，制定久期限度下的财富类属配置策略。在债券投资组合构建和料理过程 中，本基金料理东谈主将具体采用期限结构配置、阛阓鼎新、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的想法 是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪舛讹。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富复古证券方向财富的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   翌日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行稳当设施后，本基金可 相应和调解更新干系投资策略，并在招募涌现书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于计算 ETF 的比例不得低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应 当保合手不低于交游保证金 1 倍的现款；.   （4）本基金若参与黄金租赁，需闲暇以下限制： 级在 A 类以上的证券公司； 最长不超越 12 个月，平均剩余期限不超越 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不超越基金财富净值的 10%； 易敌手方归赵黄金现货合约。   （5）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同   （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富复古证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （8）本基金合手有的全部财富复古证券，其市值不得超越基金财富净值的   （9）本基金合手有的合并（指合并信用级别）财富复古证券的比例，不得超 过该财富复古证券范畴的 10%；   （10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富复古 证券，不得超越其各类财富复古证券料到范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富复古证 券。基金合手有财富复古证券时间，要是其信用等级下落、不再合乎投资表率，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金财富净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）基金财富总值不得超越基金财富净值的 140%；   （14）基金投资于流动性受限财富应遵从以下限制： 的 15%； 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （3）、               （11）、                   （14）、                       （15）情形之外，因黄金/证券阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、计算 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述规则投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行和谐；因黄金/证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、计算 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应 当在 20 个交游日内进行和谐，但中国证监会规则的特等情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当设施后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，不需要 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   为抠门基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖除计算 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验 限度东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资计算和投资策略，遵从基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或和谐上述辞谢性规则，基金料理东谈主在履行稳当 设施后，本基金可不受上述规则的限制或按和谐后的规则实践，不需经基金份额 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                 基金合同 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为：上海黄金交游所上海金聚积订价合约（合约代码： SHAU）午盘基准价钱收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   由于本基金主要投资于计算 ETF 基金份额，精致追踪上海金价钱，因此本 基金采用上述事迹比拟基准。   要是计算 ETF 变更事迹比拟基准，基金料理东谈主依据抠门基金份额合手有东谈主利 益的原则，有权变更本基金的事迹比拟基准。在履行稳当设施后，变更事迹比拟 基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连系基金，计算 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，故本基 金风险收益特征与计算 ETF 相似，即与国内黄金财富的风险收益特征相似，不 同于股票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。   七、计算 ETF 发生干系变更情形时的处理   计算 ETF 出现下述情形之一的，在法律法例允许的前提下，本基金在履行 稳当设施后不错由计算 ETF 的连系基金变更为洞开式基金或拒绝本基金基金合 同。相应地，基金合同中将删除对于计算 ETF 的表述部分。   （1）计算 ETF 交游花样发生紧要变更以至本基金的投资策略难以完结；   （2）计算 ETF 拒绝上市；   （3）计算 ETF 基金合同拒绝；   （4）计算 ETF 的基金料理东谈主发生变更（但变更后的本基金与计算 ETF 的基 金料理东谈主疏导的除外）；   （5）计算 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会规则的其他情形。   若计算 ETF 变更其追踪的价钱指数，本基金将相应变更且不息投资于该目 标 ETF。但计算 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会审议变更计算 ETF 追踪的价钱指 数事项的，本基金的基金份额合手有东谈主可出席计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会并进 行表决，计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议通过变更其追踪的价钱指数事项的， 本基金可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变更其追踪的价钱指数并仍为该计算 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金        基金合同 ETF 的连系基金。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同              第十三部分           基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的计算 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、 各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主或上海黄金交游所督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律株连，其债权东谈主不得对本基金财产 哄骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外， 基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同              第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 规则需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的计算 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、债券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃阛阓且冒失获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加和谐地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采用最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，草率报价进行和谐，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额合手有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有饱胀 可利用数据和其他信息复古的估值技能笃定公允价值。采用估值技能笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值和谐对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行和谐并笃定公允价值。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同   四、估值方法   本基金投资的计算 ETF 份额以计算 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金 料理东谈主觉得按上述基金份额净值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主可根据 具体情况与基金东谈主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。 估值日上海金聚积订价合约在上海黄金交游所场内的午盘价估值；估值日无午盘 价的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，笃定公允价钱。 约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调 整最近交游市价，笃定公允价钱。 交游所确当日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 巧合间按租出合同约定的费率和料到方法逐日阐明。   交游所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，和谐最近交游市 价，笃定公允价钱。   （1）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在交游所阛阓上市交游的可鼎新债券，按照逐日收盘价当作估值全 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同 价。   （3）对在交游所阛阓挂牌转让的财富复古证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时采用估值技能笃定其公允价值进行估值。如成本冒失近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生窜改时作念出稳当和谐。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经和谐的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率阛阓报价进行调 整，阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则 采用估值技能笃定公允价值；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同 序及干系法律法例的规则或者未能充分抠门基金份额合手有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金财富净值料到和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐株连方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的料到结果对外给以公布。   五、估值设施 额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急和谐机制。法律法例、监管机构、基金 合同另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主于每个职责日料到基金财富净值及各类基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职责日对基金财富估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主对外公布。   六、估值空虚的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的要领确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚 时，视为基金份额净值空虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值空虚，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪状 的株连东谈主应当对由于该估值空虚遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据料到差错、系统故障差错、下达指示差错等。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚株连方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚株连方承担； 由于估值空虚株连方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失的，由估 值空虚株连方对平直损失承担抵偿株连；若估值空虚株连方如故积极协作，何况 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值空虚株连方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值空虚已得 到更正。   （2）估值空虚的株连方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值空虚的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空虚株连方仍草率估值空虚负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚株连 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥得 利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值空虚株连方。   （4）估值空虚和谐采用尽量收复至假定未发生估值空虚的正确情形的花样。   估值空虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空虚发生 的原因笃定估值空虚的株连方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的株连方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向关联当事东谈主进行阐明。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   （1）基金份额净值料到出现空虚时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的要领贵重损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金财富净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责 料到，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个洞开日交游结果后料到当 日的基金财富净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 料到结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给以公 布。   九、特等情形的处理 差不当作基金财富估值空虚处理； 品级三方机构发送的数据空虚等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和 基金托管东谈主天然如故采用必要、稳当、合理的要领进行搜检，但未能发现该空虚 的，由此形成的基金财富估值空虚，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿株连。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的要领放弃或放松由此形成的影响。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同             第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 续费、缓期费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用度偏激他肖似性质的费 用）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付花样   本基金基金财产中投资于计算 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按 前一日基金财富净值扣除所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的料到方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金财富净值－前一日所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于计算 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金财富净值扣除所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.35%。本基金销售处事费将特意用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服 务，基金料理东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项涌现。销售服 务费计提的料到公式如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售处事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应左券 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金          基金合同 基金财产的损失； 目。   四、基金料理费和基金托管费、销售处事费的和谐   基金料理东谈主和基金托管东谈主可协磋商情和谐基金料理费率、基金托管费率或者 调高基金销售处事费率。调低基金销售处事费率无需经基金份额合手有东谈主大会决议 通过。基金料理东谈主必须最迟于新费率实施前依照《信息流露办法》的关联规则在 指定媒介刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同            第十六部分        基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 红；若基金合同收效发火 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 可对 A 类和 C 类基金份额隔离遴聘不同的分成花样，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的份额免收申 购费；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨花样是现款分成； 益分拨基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不 能低于面值； 份额不收取销售处事费，C 类基金份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的 可供分拨利润将有所不同；      在盲从法律法例和监管部门的规则，且对基金份额合手有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当设施后可对基金收益分拨原则进行和谐，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。      本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。      四、收益分拨有计算 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同    基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨花样等内容。    五、收益分拨有计算的笃定、公告与实施    本基金收益分拨有计算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的料到方法，依照《业务王法》实践。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                  基金合同            第十七部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面花样阐明。   二、基金的年度审计 干系业务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同             第十八部分       基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏激他关联规则。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的天然 东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》 约定的时候和花样查阅或者复制公开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除相等涌现外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同   （一）基金招募涌现书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府摘要 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体设施，涌现基金居品的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 涌现基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主处事等内容。《基金合同》收效后，基金招募涌现书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募涌现书并登载 在指定网站上；基金招募涌现书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募涌现书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府摘要的信息发生紧要变 更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 尊府摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募涌现书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募涌现书、基金居品尊府摘要、 《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品尊府摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募涌现书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的料到花样及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说指示性公告登载在指定报刊上。 基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在指定网站上，并将季度论说指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下流露该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组结伴产情况偏激 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限度东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 花样和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清醒， 并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐论说   基金合同拒绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说指示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资基金份额的信息   基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募涌现书（更 新）等文献中流露所合手基金的以下干系情况，包括：（1）投资战略、合手仓情况、 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同 损益情况、净值流露时候等。             （2）交游及合手有基金产生的用度，招募涌现书中应 当列明料到方法并例如涌现。             （3）本基金合手有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作花样、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金料理东谈主以及基金料理东谈主关联方所料理基金的情况。   （十二）投资财富复古证券信息流露   基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中流露其合手有的财富复古证券总 额、财富复古证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富复古证券明 细。   基金料理东谈主应在基金季度论说中流露其合手有的财富复古证券总额、财富复古 证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富复古证券明细。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定特意部门及 高等料理东谈主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 流露内容与风景准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募涌现书、基金居品尊府摘要、基金计帐论说等 公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介流露信息，然则其他大师媒介不得早于指定媒介流露信息，何况 在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主普及信息流露处事的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律王法的干系规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金干系信 息： 交游时； 财富价值或无法进行信息流露时； 格且采用估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定时，经与基金托管东谈主协商一致 暂停估值的；   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同    第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律宗旨书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同               第二十部分          讲错株连   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损 害的，应当隔离对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿株连，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。一方承担连带株连后有权根据另一方罪状进度向另一方追偿。然则发生下 列情况的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》冒失不息履行的应当不息履行。非讲错方当事东谈主在任 责鸿沟内有义务实时采用必要的要领，贵重损失的扩大。莫得采用稳当要领以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非讲错方因贵重损失扩大而支 出的合理用度由讲错方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、稳当、合理的要领进行搜检，然则未能 发现空虚的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿株连。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的要领放松或放弃由此造 成的影响。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会按照央求 仲裁时该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端 的，并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚实、致力、尽责 地履行基金合同规则的义务，抠门基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同            第二十二部分       基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募聚积束后经基金料理东谈主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同              第二十三部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商处分。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同           第二十四部分        基金合同内容摘录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权柄、义务   （一）基金料理东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨有计算；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新申 请；   （12）依照关联规则哄骗因基金财产投资于黄金现货合约偏激他证券所产生 的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金央求 和办理黄金租出、黄金质押等业务；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供处事的外部机构；   （17）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和和谐关联基金认购、申购、 赎回、鼎新、非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务王法；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎致力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋花样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寥寂，对所料理的不同基金隔离 料理，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的要领使料到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则料到并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息流露 及论说义务；   （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主泄露； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计算，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，何况 保证投资者冒失按照《基金合同》规则的时候和花样，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担株连；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理黄金现货合约、证券等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦朴信用、致力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金隔离竖立账户，寥寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 规则外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主料到的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨，说 明基金料理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金料理东谈主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当涌现基金托管东谈主是否采用 了稳当的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿株连，其抵偿 株连不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权柄和义务 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金                基金合同   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份合并类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者依照法律法例及基金合同的约定央求赎回其合手有的基金 份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者委用代表出席计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会， 对计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的计算 ETF 份额占本基金财富的比例折算；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募涌现书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息流露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 有限株连；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构，若翌日本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的规则实践。   鉴于本基金是计算 ETF 的连系基金，本基金与计算 ETF 之间在基金份额合手 有东谈主大会方面存在一定的谋划，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者委用代表出席计算 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会 的权益登记日，本基金合手霸术 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。料到结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有 东谈主以计算 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的寄给以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席计算 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先解雇基金合同的约定召开本基金的基金份额 合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集计算 ETF 基金 份额合手有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   （一）召开事由 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鼎新基金运作花样；   （5）和谐基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢表率或提高销售处事费，但根据 法律法例的要求和谐该等答谢表率或提高销售处事费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计算、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或料到合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额料到，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集计算 ETF 基金份额合手有东谈主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内和谐本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售处事费率、或者变更收费花样；   （3）和谐基金份额类别的竖立、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例、上海证券交游所、上海黄金交游所或者登记机构 的干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或处事；   （7）基金料理东谈主、基金登记机构在法律法例规则或中国证监会许可的鸿沟 内和谐或修改《业务王法》，包括关联基金认购、申购、赎回、鼎新、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （7）由于计算 ETF 变更投资计算或事迹比拟基准、交游花样变更、拒绝上 市或基金合同拒绝而变更基金投资计算、鸿沟或策略；   （8）变更事迹比拟基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集花样 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 开基金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或料到代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破碎、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的申报时候、申报内容、申报花样 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决花样；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予涌现注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中涌现本次基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信花样、寄予的公证机关偏激联 系花样和谋划东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时候和收取花样。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的花样   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予涌现注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议申报的规则，何况合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他花样在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个职责日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报规则的花样收取基金份额合手有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 申报不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；    （3）本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 一）；若本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予涌现注解符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的规则，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面花样授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并哄骗表决权， 具体花样在会议申报中列明。 非现场花样相衔尾的花样召开基金份额合手有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通 讯花样开会的设施进行。基金份额合手有东谈主不错采用书面、收罗、电话、短信或其 他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会究诘的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩设施笃定和公 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份涌现注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和谋划花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基 金合同另有约定外，鼎新基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采用记名花样进行投票表决。   采用通信花样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖凭证涌现注解，不然提交合乎会议申报中规则的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议申报规则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨 迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额合手有 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采用 通信花样进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和和谐，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、实践花样      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 红；若基金合同收效发火 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 可对 A 类和 C 类基金份额隔离遴聘不同的分成花样，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的份额免收申 购费；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨花样是现款分成； 益分拨基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 能低于面值； 份额不收取销售处事费，C 类基金份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的 可供分拨利润将有所不同；    在盲从法律法例和监管部门的规则，且对基金份额合手有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当设施后可对基金收益分拨原则进行和谐，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。    本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。    （四）收益分拨有计算    基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨花样等内容。    （五）收益分拨有计算的笃定、公告与实施    本基金收益分拨有计算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的料到方法，依照《业务王法》实践。   四、与基金财产料理、运作关联用度的索求、支付花样与比例   （一）基金用度的种类 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金              基金合同 续费、缓期费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用度偏激他肖似性质的费 用）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付花样   本基金基金财产中投资于计算 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按 前一日基金财富净值扣除所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的料到方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金财富净值－前一日所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于计算 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金财富净值扣除所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所合手霸术 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.35%。本基金销售处事费将特意用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服 务，基金料理东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项涌现。销售服 务费计提的料到公式如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售处事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应协 议规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金料理费和基金托管费、销售处事费的和谐   基金料理东谈主和基金托管东谈主可协磋商情和谐基金料理费率、基金托管费率或者 调高基金销售处事费率。调低基金销售处事费率无需经基金份额合手有东谈主大会决议 通过。基金料理东谈主必须最迟于新费率实施前依照《信息流露办法》的关联规则在 指定媒介刊登公告。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。   五、基金的投资鸿沟和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为计算 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金聚积订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地完结投资计算，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可鼎新债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单据等）、财富复古证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款 财富以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系 规则）。   本基金不投资于股票等权益类财富。如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于计算 ETF 的比例不得低于基金财富 净值的 90%。本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳当设施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应和谐。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于计算 ETF 的比例不得低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 当保合手不低于交游保证金 1 倍的现款；.   （4）本基金若参与黄金租赁，需闲暇以下限制： 级在 A 类以上的证券公司； 最长不超越 12 个月，平均剩余期限不超越 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不超越基金财富净值的 10%； 易敌手方归赵黄金现货合约。   （5）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富复古证券的比例，不得超越 基金财富净值的 10%；   （8）本基金合手有的全部财富复古证券，其市值不得超越基金财富净值的   （9）本基金合手有的合并（指合并信用级别）财富复古证券的比例，不得超 过该财富复古证券范畴的 10%；   （10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富复古 证券，不得超越其各类财富复古证券料到范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富复古证 券。基金合手有财富复古证券时间，要是其信用等级下落、不再合乎投资表率，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金财富净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）基金财富总值不得超越基金财富净值的 140%；   （14）基金投资于流动性受限财富应遵从以下限制： 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金               基金合同 的 15%； 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （3）、               （11）、                   （14）、                       （15）情形之外，因黄金/证券阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、计算 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述规则投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行和谐；因黄金/证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、计算 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管 理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应 当在 20 个交游日内进行和谐，但中国证监会规则的特等情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当设施后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，不需要 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   为抠门基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖除计算 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除 外； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金            基金合同   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验 限度东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资计算和投资策略，遵从基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或和谐上述辞谢性规则，基金料理东谈主在履行稳当 设施后，本基金可不受上述规则的限制或按和谐后的规则实践，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、基金财富净值的料到和公告花样   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的计算 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、 各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏激他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财富净值、基金份额净值和基金份额累计净值的公告   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律宗旨书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金             基金合同   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处分花样   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会按照央求 仲裁时该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端 的，并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚实、致力、尽责 地履行基金合同规则的义务，抠门基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金           基金合同   本页无正文，为《富国上海金交游型洞开式证券投资基金连系基金基金合同》 的署名盖印页。   基金料理东谈主：富国基金料理有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章）   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章）   签订地点：中国上海   签订日：    年   月   日