基金投资分析 广发中证A500指数A,广发中证A500指数C: 广发中证A500来去型怒放式指数证券投资基金集中基金基金合同

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发布日期:2025-02-14 07:21    点击次数:199

基金投资分析 广发中证A500指数A,广发中证A500指数C: 广发中证A500来去型怒放式指数证券投资基金集中基金基金合同

   广发基金不休有限公司 广发中证 A500 来去型怒放式指数证券      投资基金集中基金          基金合同 (本基金由广发中证 A500 指数型证券     投资基金转型而来)   基金不休东说念主:广发基金不休有限公司   基金托管东说念主:中国银行股份有限公司                                                           目             录                                      基金合同                第一部分     序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务,标准基金运作。 典》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    (以下简称“《基金法》”)、                                 《公开召募 证券投资基金运作不休办法》             (以下简称“《运作办法》”)、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督不休办法》            (以下简称“《销售办法》”)、                          《公开召募证券投资基金 信息走漏不休办法》         (以下简称“《信息走漏办法》”)、                         《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险不休章程》            (以下简称“《流动性风险不休章程》”)、                               《公开召募证 券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》、                        《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指点》                (以下简称“《指数基金指点》”)和其他关联法律 律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献,其 他与基金辩论的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述,如与 基金合同有突破,均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同很是他关联章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主,其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、本基金由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来。广发中证 A500 指数型证券投资基金由基金不休东说念主依照《基金法》、基金合同很是他关联章程募 集,并经中国证券监督不休委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对广发中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册,并不标明其 对本基金的价值和市集远景作念出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得 风险。投资者应当慎重阅读基金合同、基金招募说明书等信息走漏文献,自主判                                 基金合同 断基金的投资价值,自主作念出投资策略,自行承担投资风险。   基金不休东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力于的原则不休和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   四、基金不休东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息,其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的,如与基金合同有突破,以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作,若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致,应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外,本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险,详见本基金 招募说明书。   七、本基金以灵验追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化为 投资见地,存在追踪裂缝限制未达约定见地、指数编制机构罢手工作、标的指数 成份股停牌等潜在风险,具体详见本基金招募说明书。   八、本基金的投资边界包括钞票支抓证券,可能濒临投资钞票支抓证券的特 有风险,详见本基金招募说明书。   九、本基金的投资边界包括股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品, 金融繁衍品的投资可能濒临非凡风险,详见本基金招募说明书。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金,本基金由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来 基金集中基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 来去型怒放式指数证券投资基金集中基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验 校正和补充 金招募说明书》很是更新 集中基金基金家具尊府概要》很是更新 集中基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正                                              基金合同       《信息走漏办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏不休办法》及颁布机关对其经常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其经常作念出的校正       《流动性风险不休章程》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休章程》及颁布机关 对其经常作念出的校正       《指数基金指点》:指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关 对其经常作念出的校正 务的法律主体,包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不休办法》(包括其经常校正)及辩论法律律例章程, 经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主                                       基金合同 办理基金份额的申购、赎回、报复、非来去过户、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金不休东说念主签订了基金销售工作 左券,办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等 限公司或接受广发基金不休有限公司寄予代为办理登记业务的机构 不休的基金份额余额很是变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、报复、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 集中基金基金合同》收效日,原《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》 自本基金基金合同收效日起失效 产清理完毕,清理结果报中国证监会备案后赐与公告的日历 不得进步 3 个月 来去日 怒放日                                   基金合同 范基金不休东说念主所不休的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金不休东说念主 和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件,请求将其抓有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额报复为基 金不休东说念主不休的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款面貌,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资面貌 加上基金报复中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金报复中转入 请求份额总和后的余额)进步上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 据价值、银行入款本息、基金应收申购款很是他钞票的价值总和 基金份额余额总和                                         基金合同 值和基金份额净值的经由 可能发生的变更 投资见地访佛,精细追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化,采 用怒放式运作面貌的基金,简称“集中基金” 资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售工作费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类 别基金钞票入彀提销售工作费的,称为 C 类基金份额 以合理价钱赐与变现的钞票,包括但不限于出借期限在 10 个来去日以上的转融 通出借证券、到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时入款(含左券约定 有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、畅达受限的新股及非公开垦行股票、 钞票支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来去的债券等 额净值的面貌,将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 的互联网网站(包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站)等媒介 致公允价值存在紧要不笃定性的钞票;(二)按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票;(三)其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 账户进行处置清理,目的在于灵验结巴并化解风险,确保投资者得到公说念对待,                                 基金合同 属于流动性风险不休器具。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,特地账 户称为侧袋账户 台向中国证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融 公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件。   以上释义中波及法律律例的内容,法律律例校正后,如适用本基金,辩论内 容以校正后法律律例为准。                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金集中基金   二、基金的类别   股票型、指数型证券投资基金   三、基金的运作面貌   契约型怒放式   四、基金的投资见地   本基金通过主要投资于见地 ETF,精细追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度 和追踪裂缝最小化。   五、标的指数   本基金的标的指数为中证 A500 指数。   六、基金存续期限   不按时   七、基金份额类别   本基金根据用度收取面貌的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认 购/申购基金份额时收取认购、申购用度,而不从本类别基金钞票入彀提销售服 务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购 用度,而是从本类别基金钞票入彀提销售工作费的,称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额诀别诞生代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别联想基金份额净值。联想公式为:   联想日某类基金份额净值=联想日该类基金份额的基金钞票净值/联想日该 类基金份额余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   关联基金份额类别的具体诞生由基金不休东说念主笃定,并在招募说明书中公告。 根据基金本质运作情况,在得当法律律例且不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情 况下,基金不休东说念主在履行适应步地后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法 规和基金合同章程的边界内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或                                        基金合同 变更收费面貌、或者罢手现存基金份额类别的销售等,调养前基金不休东说念主需实时 公告。   八、本基金与见地 ETF 的辩论与区别   本基金的见地 ETF 是广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金(简称 广发中证 A500ETF)。   本基金为广发中证 A500ETF 的集中基金,二者既有辩论也有区别:   (1)在投资方法方面,见地 ETF 主要领受完全复制法,径直投资于标的指 数的成份股及备选成份股;而本基金则采用辗转的方法,通过将绝大部分基金财 产投资于见地 ETF,完毕对事迹比拟基准的精细追踪。   (2)在来去面貌方面,投资者既不错像买卖股票相通在来去所市集买卖目 标 ETF,也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求,申赎见地 ETF; 而本基金则像普通的怒放式基金相通,通过基金不休东说念主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。   本基金与见地 ETF 事迹施展可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括:   (1)法律律例对投资比例的要求。见地 ETF 行为一种特殊的基金品种,可 将一皆或接近一皆的基金钞票投资于标的指数成份股及备选成份股;而本基金作 为普通的怒放式基金,每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国 债期货合约需缴纳的来去保证金后,仍需保留不低于基金钞票净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券。   (2)申购赎回的影响。见地 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的面貌,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采用按照 未知价法进行申赎的面貌,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                                               基金合同               第四部分     基金的历史沿革   广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金集中基金由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来。广发中证 A500 指数型证券投资基金于 2024 年 不休有限公司,基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。广发中证 A500 指数型证 券投资基金自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 1 日进行发售,募荟萃束后基                            《广发中证 A500 金不休东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明, 指数型证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 5 日收效。   根据《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定——“若将来 本基金不休东说念主推出追踪团结标的指数的来去型怒放式指数基金(ETF),则基金 不休东说念主在履行适应步地后使本基金采用 ETF 集中基金模式并相应修改《基金合 同》,届时无用召开基金份额抓有东说念主大会但须提前公告”,基金不休东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行公告步地后,决定将广发中证 A500 指数型证券投资基金转 型为广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金集中基金,并据此校正《广 发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。   自 2024 年 11 月 18 日起,广发中证 A500 指数型证券投资基金慎重转型为 广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金集中基金,                             《广发中证 A500 来去 型怒放式指数证券投资基金集中基金基金合同》收效,原《广发中证 A500 指数 型证券投资基金基金合同》同日失效。                                     基金合同             第五部分    基金的存续   一、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》收效后,贯穿 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的,基金不休东说念主应当在按时讲述中赐与 走漏;贯穿 60 个责任日出现上述情形的,基金不休东说念主应当在 10 个责任日内向中 国证监会讲述并忽视方分决议,处分决议包括抓续运作、报复运作面貌、与其他 基金合并或者断绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时,从其章程。                                    基金合同          第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不休东说念主可根据情况变更或增 减销售机构,并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业风景或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,怒放日为上海证券来去所、深 圳证券来去所的浩荡来去日,但基金不休东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体办理时辰在招募说 明书或辩论公告中载明。   基金合同收效后,若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况,基金不休东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的调养,但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者报复。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或报复 请求且登记机构阐明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则,即申购、赎回价钱以请求当日的各样基金份额净值为基 准进行联想; 法则赎回; 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金不休东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调养。基金不休东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。                                    基金合同   四、申购与赎回的步地   投资东说念主必须根据销售机构章程的步地,在怒放日的具体业务办理时辰内忽视 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,申 购请求成立;本基金登记机构阐明基金份额时,申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求,赎回请求成立;本基金登记机构阐明赎回时, 赎复活效。投资东说念主赎回请求收效后,基金不休东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金不休东说念主应以来去时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日行为申购 或赎回请求日(T 日),在浩荡情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验请求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他面貌查询请求的阐明情况。销售机构对申购、 赎回请求的受理并不代表请求一定收效,而仅代表销售机构确乎领受到请求。申 购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况,投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,甚至其辩论权益受损的,基金 不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购 不收效,则申购款项退还给投资东说念主。   在法律律例允许的边界内,基金不休东说念主或登记机构可根据磋买卖务法则,对 上述业务办理时辰进行调养,本基金不休东说念主将于调养实施前按照关联章程赐与公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额,具体章程请参见招募说明书或辩论公告。 体章程请参见招募说明书或辩论公告。                                    基金合同 参见招募说明书或辩论公告。 基金不休东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金不休东说念主基于投资运作与风险限制的需要,可采用上述步调对基金边界赐与控 制。具体见基金不休东说念主辩论公告。 份额的数目限制。基金不休东说念主必须在调养前依照《信息走漏办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度很是用途 基金份额净值。联想公式为:   联想日某类基金份额净值=联想日该类基金份额的基金钞票净值/联想日该 类基金份额余额总和   本基金各样基金份额净值的联想,保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位四 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当 天收市后联想,并在 T+1 日内走漏。遇特殊情况,经履行适应步地,不错适应延 迟联想或走漏。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不休东说念主决定,并在招募说明书 中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值, 灵验份额单元为份,上述联想结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金不休东说念主决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用,赎回金额单元为元。上述联想结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                     基金合同 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据辩论章程实践,并在招 募说明书中列示。其中,本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎 回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 体的联想方法和收费面貌由基金不休东说念主根据基金合同的章程笃定,并在招募说明 书中列示。基金不休东说念主不错在基金合同约定的边界内调养费率或收费面貌,并最 迟应于新的费率或收费面貌实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒 介上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销霸术。针对基金 投资者按时和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时间,按辩论监管部 门要求履行必要手续后,基金不休东说念主不错适应调低基金申购费率、基金赎回费率、 基金报复费率以及销售工作费率。 制,以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准遵循辩论法律律例以及 监管部门、自律法则的章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求: 投资东说念主的申购请求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考 的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金 托管东说念主协商阐明后,基金不休东说念主应当暂停接受基金申购请求。 金钞票净值。                                   基金合同 算乌有或发布极度时。 能对基金事迹产生负面影响,从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值。 必要暂停本基金申购的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法浩荡运行。   发生除上述第 5 项暂停申购情形且基金不休东说念主决定拒却或暂停接受投资者 的申购请求时,基金不休东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购请求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况排斥时,基金不休东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项: 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金不休东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。                                   基金合同 值。 本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支 付赎回款项时,基金不休东说念主应按章程报中国证监会备案,已阐明的赎回请求,基 金不休东说念主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的辩论条件处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排斥时,基金不休东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理面貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 报复中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金报复中转入请求份额 总和后的余额)进步前一怒放日的基金总份额的 10%,即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时,基金不休东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   (1)全额赎回:当基金不休东说念主以为有智力支付投资东说念主的一皆赎回请求时, 按浩荡赎回步地实践。   (2)部分脱期赎回:当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的一皆赎回请求有用功 或以为因支付投资东说念主的一皆赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值 形成较大波动时,基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 的 10%的前提下,可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求,应当按单 个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额;对于未能 赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎 回的,将自动转入下一个怒放日陆续赎回,直到一皆赎回为止;选拔取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求                                      基金合同 一并处理,无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础联想赎回金额,以此 类推,直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔,投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   (3)若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求进步上一开 放日基金总份额 20%的,基金不休东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主进步该比例 以上的赎回请求实施脱期办理(基金份额抓有东说念主可在提交赎回请求时选拔将当日 未获办理部分赐与撤销)。对该单个基金份额抓有东说念主未进步上一怒放日基金总份 额 20%的赎回请求与其他账户赎回请求,应当按照其请求赎回份额占当日请求 赎回总份额的比例,笃定该单个账户当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分, 除投资者在提交赎回请求时选拔将当日未获办理部分赐与撤销外,蔓延至下一个 怒放日办理,赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述章程转入下一个怒放日 的赎回不享有赎回优先权,并依此类推,直到一皆赎回为止。   (4)暂停赎回:贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回,如基金管 理东说念主以为有必要,可暂停接受基金的赎回请求;如故接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项,但不得进步 20 个责任日,并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时,基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他面貌在 3 个来去日内文书基金份额抓有东说念主,说明关联处理方 法,并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 关联章程,最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告;也 不错根据本质情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时辰,届时不再另行 发布从头怒放的公告。   十一、基金报复   基金不休东说念主不错根据辩论法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 或基金中的某一类别份额与基金不休东说念主不休的其他基金或其他类别份额之间的                                 基金合同 报复业务,基金报复不错收取一定的报复费,辩论法则由基金不休东说念主届时根据相 关法律律例及本基金合同的章程制定并公告,并提前见告基金托管东说念主与辩论机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下,基金不休东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的来去风景或者来去面貌进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额抓有东说念主应根据基金不休东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主示寂,其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取; 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实践是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的辩论尊府,对于得当条件的非来去过户请求按基金登记机 构的章程办理,并按基金登记机构章程的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十五、按时定额投资霸术   基金不休东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资霸术,具体法则由基金不休东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金不休东说念主在辩论公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资霸术最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,                                基金合同 被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例 或监管机构另有章程的除外。   如辩论法律律例允许基金不休东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金不休东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或辩论公 告。                                        基金合同              第七部分       基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金不休东说念主     (一) 基金不休东说念主简况     称号:广发基金不休有限公司     住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东说念主:葛长伟     建造日历:2003 年 8 月 5 日     批准建造机关及批准建造文号:中国证券监督不休委员会证监基金字 200391 号     组织体式:有限包袱公司     注册本钱:14,097.8 万元东说念主民币     存续期限:抓续筹画     辩论电话:020-83936666     (二) 基金不休东说念主的职权与义务             《运作办法》很是他关联章程,基金不休东说念主的职权包括但 不限于:     (1)照章召募资金;     (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律律例和《基金合同》独处运用 并不休基金财产;     (3)依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度;     (4)销售基金份额;     (5)按照章程召集基金份额抓有东说念主大会;     (6)依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主,如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律章程,应呈文中国证监会和其他监管部门, 并采用必要步调保护基金投资者的利益;     (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;                                 基金合同   (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的辩论行动进行监督和处 理;   (9)担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度;   (10)依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议;   (11)在《基金合同》约定的边界内,拒却或暂停受理申购、赎回与报复申 请;   (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权,为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权;   (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资,转融 通证券出借等业务;   (14)以基金不休东说念主的口头,代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行动;   (15)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供工作的外部机构;   (16)在得当关联法律、律例的前提下,制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、报复和非来去过户的业务法则;   (17)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》很是他关联章程,基金不休东说念主的义务包括但 不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以老诚信用、严慎致力于的原则不休和运 用基金财产;   (4)配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹画面貌不休和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制, 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互独处,对所不休的不同基金诀别 不休,诀别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》             《基金合同》很是他关联章程外,不得利用基金财产                                   基金合同 为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采用适应合理的步调使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程,按关联章程联想并公告基金净值信息, 笃定基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述;   (10)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述;   (11) 严格按照《基金法》                《基金合同》很是他关联章程,履行信息走漏及 讲述义务;   (12)保守基金买卖奥密,不显露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》很是他关联章程另有章程外,在基金信息公开走漏前应予守密,不 向他东说念主显露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外 部专科参谋人提供工作需要提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议,实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益;   (14)按章程受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》《基金合同》很是他关联章程召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;   (16)按章程保存基金财产不休业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法律律例章程的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出,何况 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时辰和面貌,随时查阅到与基金关联的 公开尊府,并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件;   (18)组织并参预基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派;   (19)濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时,实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主;   (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时,应当承担抵偿包袱,其抵偿包袱不因其退任而免除;                                     基金合同   (21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务,基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金不休东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿;   (22)当基金不休东说念主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担包袱;   (23)以基金不休东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动;   (24)基金在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成收效, 基金不休东说念主承担一皆召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主;   (25)实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;   (27)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   (一) 基金托管东说念主简况   称号:中国银行股份有限公司   住所:北京市西城区申诉门内大街 1 号   法定代表东说念主:葛海蛟   成赶紧间:1983 年 10 月 31 日   组织体式:股份有限公司   注册本钱:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间:抓续筹画   基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号   (二) 基金托管东说念主的职权与义务           《运作办法》很是他关联章程,基金托管东说念主的职权包括但 不限于:   (1)自《基金合同》收效之日起,照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产;   (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批                                   基金合同 准的其他用度;   (3)监督基金不休东说念主对本基金的投资运作,如发现基金不休东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形,应呈文中国证监会,并采用必要步调保护基金投资者的利益;   (4)根据辩论市集法则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金清理;   (5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;   (6)在基金不休东说念主更换时,提名新的基金不休东说念主;   (7)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》很是他关联章程,基金托管东说念主的义务包括但 不限于:   (1)以老诚信用、致力于尽责的原则抓有并安全守护基金财产;   (2)建造特地的基金托管部门,具有得当要求的营业风景,配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;   (3)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处;对所托管的不同的基金诀别诞生账户,独处核算,分账不休, 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互独处;   (4)除依据《基金法》             《基金合同》很是他关联章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产;   (5)守护由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证;   (6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定,根据基金不休东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;   (7)保守基金买卖奥密,除《基金法》                    《基金合同》很是他关联章程另有规 定外,在基金信息公开走漏前赐与守密,不得向他东说念主显露,但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情 况除外;   (8)复核、审查基金不休东说念主联想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱;                                 基金合同   (9)办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项;   (10)对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见,说 明基金不休东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;若是 基金不休东说念主有未实践《基金合同》章程的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采用 了适应的步调;   (11)保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他辩论尊府不少于法 律律例章程的最低期限;   (12)保存基金份额抓有东说念主名册;   (13)按章程制作辩论账册并与基金不休东说念主查对;   (14)依据基金不休东说念主的指示或关联章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》《基金合同》很是他关联章程,召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;   (16)按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作;   (17)参预基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派;   (18)濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时,实时讲述中国证监会 和银行监管机构,并文书基金不休东说念主;   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,容许担抵偿包袱,其抵偿 包袱不因其退任而免除;   (20)按章程监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务,基金不休东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主 利益向基金不休东说念主追偿;   (21)实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;   (22)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基                                     基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分派的金额以及参与清理后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。           《运作办法》很是他关联章程,基金份额抓有东说念主的职权包 括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派清理后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额;   (4)按照章程要求召开或召集基金份额抓有东说念主大会;   (5)出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会 审议事项愚弄表决权;   (6)查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府;   (7)监督基金不休东说念主的投资运作;   (8)对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁;   (9)按照见地 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席见地 ETF 基金 份额抓有东说念主大会并对见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项愚弄表决权;   (10)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》很是他关联章程,基金份额抓有东说念主的义务包 括但不限于:   (1)慎重阅读并慑服《基金合同》《招募说明书》等信息走漏文献;   (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)温顺基金信息走漏,实时愚弄职权和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度;   (5)在其抓有的基金份额边界内,承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限包袱;   (6)不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;                               基金合同 (7)实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议; (8)返还在基金来去经由中因任何原因获取的不当得利; (9)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会暂不建造日常机构。   鉴于本基金是见地 ETF 的集中基金,本基金与见地 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的辩论,本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者录用代表出席见地 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决,其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日,本基金抓有见地 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。联想结果按照四舍五入的方法,保留到整 数位。   本基金的基金不休东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有 东说念主以见地 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权,但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的寄赐与本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席见地 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不休东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会的,须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会的,由本基金基金不休东说念主代表本基金的基金份额抓有 东说念主提议召开或召集见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   一、召开事由          《基金合同》或中国证监会另有章程外,当出现或需要决定 下列事由之一的,应当召开基金份额抓有东说念主大会:   (1)断绝《基金合同》;   (2)更换基金不休东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)报复基金运作面貌;                                     基金合同   (5)调养基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢标准或提高销售工作费率,但法 律律例要求调养该等酬谢标准或提高销售工作费率的除外;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资见地、边界或策略,但由于见地 ETF 基金来去面貌变更、 断绝上市、基金合同断绝、与其他基金进行合并而变更基金投资见地、边界或策 略的情况除外;   (9)变更基金份额抓有东说念主大会步地;   (10)基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;   (11)单独或共计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额抓有东说念主(以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额联想,下同)就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项;   (13)法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,履行适应步地后,以下情况可由基金不休东说念主和基金 托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额抓有东说念主大会:   (1)法律律例要求增多的基金用度的收取;   (2)在法律律例和《基金合同》章程的边界内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售工作费率或变更收费面貌;   (3)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化;   (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东说念主大会的情况;   (6)基金不休东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会 许可的边界内调养关联认购、申购、赎回、报复、基金来去、非来去过户、转托 管、收益分派等业务法则;   (7)调养基金份额类别诞生;   (8)按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的以                                        基金合同 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集面貌 金不休东说念主召集。 忽视书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金不休东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基 金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休东说念主, 基金不休东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会,应当向基金不休东说念主忽视书面提议。基金不休东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告忽视提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开;基金不休东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告 忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开,并见告基金不休东说念主,基金不休东说念主应当配 合。 开基金份额抓有东说念主大会,而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基 金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得辞让、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书面貌                                   基金合同 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时辰、地点和会议体式;   (2)会议拟审议的事项、议事步地和表决面貌;   (3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;   (4)授权寄予证明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时辰和地点;   (5)会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信面貌、寄予的公证机关很是联 系面貌和辩论东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取面貌。 决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金不休东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行 书面文书基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的面貌   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律律例和监管 机构允许的其他面貌召开,会议的召开面貌由会议召集东说念主笃定。 代表出席,现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会,基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时,不错进行基金份额抓有东说念主大会议程:   (1)亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明得当法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程,何况抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记尊府                                    基金合同 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 体式或大会公告载明的其他面貌在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期得当以下条件时,通信开会的面貌视为灵验:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个责任日内连 续公布辩论辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金不休东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金不休东说念主)和公证机关的监督下按照会 议文书章程的面貌收取基金份额抓有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金不休东说念主经 文书不参预收取表决意见的,不影响表决着力;   (3)本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);   (4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明符 正当律律例、      《基金合同》和会议文书的章程,并与基金登记注册机构记载相符。   参预基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者 第 2 款第(3)项章程比例的,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开 时辰的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。 从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份 额的抓有东说念主参预,方可召开。 电话或其他面貌召开,基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他 面貌进行表决,具体面貌由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。                                    基金合同 构允许的前提下,授权面貌不错领受书面、网罗、电话、短信或其他面貌,具体 面貌在会议文书中列明。   五、议事内容与步地   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会策划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后,对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的面貌下,领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程步地笃定和公 布监票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经策划后进行表决,并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表,在基金不休东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;若是基金不休东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名(或单元称号)和辩论面貌等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,领先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   六、表决                                      基金合同   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议: 决权的 50%以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 报复基金运作面貌、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采用记名面貌进行投票表决。   采用通信面貌进行表决时,除非在计票时有充分的违抗凭证证明,不然提交 得当会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 得当会议文书章程的表决意见视为灵验表决,表决意见拖拉不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   (1)如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。   (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   (3)若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主抓东说念主应当就地公布从头清                                  基金合同 点结果。   (4)计票经由应由公证机关赐与公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的着力。   在通信开会的情况下,计票面貌为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金不休东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受 通信面貌进行表决,在公告基金份额抓有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金不休 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例,但若辩论 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日辩论基金份额的二分之一(含二分之一); 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一(含二分                                   基金合同 之一); 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)辩论基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票; (含 50%)选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下,本部分对于基金份额 抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步地、表决条件等章程,但凡径直援用法 律律例或监管法则的部分,如将来法律律例或监管法则修改导致辩论内容被取消 或变更的,基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后,可直 接对本部安分容进行修改和调养,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金不休东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步地   一、基金不休东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   (一) 基金不休东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的,基金不休东说念主职责断绝:   (二) 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的,基金托管东说念主职责断绝:   二、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换步地   (一) 基金不休东说念主的更换步地 的基金不休东说念主形成决议,该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起收效; 金不休东说念主; 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告; 料,实时向临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主理理基金不休业务的交代手续,临                                   基金合同 时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主应实时领受。新任基金不休东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值; 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报 中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支; 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不休东说念主关联的称号字样。   (二) 基金托管东说念主的更换步地 的基金托管东说念主形成决议,该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起收效; 金托管东说念主; 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告; 尊府,实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续,新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金不休东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值; 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报 中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支。   (三)基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步地。 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管 东说念主;                                     基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、本部分对于基金不休东说念主、基金托管东说念主更换条件和步地的约定,但凡径直 援用法律律例或监管法则的部分,如将来法律律例或监管法则修改导致辩论内容 被取消或变更的,基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可径直对相 应内容进行修改和调养,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   四、新任或临时基金不休东说念主领受基金不休业务或新任或临时基金托管东说念主领受 基金财产和基金托管业务前,原基金不休东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例和基 金合同的章程陆续履行辩论职责,并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成损 害的行动。原任基金不休东说念主或原任基金托管东说念主在陆续履行辩论职责时间,仍有权 按照基金合同的章程收取基金不休费或基金托管费。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金不休东说念主按照《基金法》《基金合同》很是他关联章程缔结 托管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金不休东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值联想、收益分派、信息走漏及相互监督等辩论事宜中的职权 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                    基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不休东说念主或基金不休东说念主寄予的其他得当条件的机构 办理,但基金不休东说念主照章应当承担的包袱不因寄予而免除。基金不休东说念主寄予其他 机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订寄予代理左券,以明确基金不休东说念主 和代理机构在投资者基金账户不休、基金份额登记、清理及基金来去阐明、披发 红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的职权和义务,保护基金份额抓 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权: 关章程于运转实施前在章程媒介上公告;   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务: 务; 细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律律例章程的最低期限;                                    基金合同 投资者或基金带来的损失,须承担相应的抵偿包袱,但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外; 其他必要的工作; 业务的)    ;                                     基金合同             第十二部分        基金的投资   一、投资见地   本基金通过主要投资于见地 ETF,精细追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度 和追踪裂缝最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于见地 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股(含 存托凭证)。此外,为更好地完毕投资见地,本基金可少量投资于非成份股(包 括科创板、创业板很是他国内照章刊行上市的股票、存托凭证)、银行入款、债 券(包括国债、方位政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、金融债、企业 债、公司债、次级债、可报复债券(含分离来去可转债)、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以很是他中国证监会允许投资的债券)、 债券回购、金融繁衍器具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)、钞票支抓 证券、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其 他金融器具(但须得当中国证监会的辩论章程)。本基金的见地 ETF 为广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金。   本基金可根据辩论法律律例的章程参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金不休东说念主在履行适 当步地后,不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为:本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%;每个来去日日终在扣除股指期货合 约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后,现款及到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%,现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金不休东说念主在履行 适应步地后,不错作念出相应调养。   三、投资策略   本基金为 ETF 集中基金,主要通过投资于见地 ETF 完毕对标的指数的精细 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的                                     基金合同 十足值限制在 0.35%以内,年化追踪裂缝限制在 4%以内。   (一)钞票成立策略   本基金主要投资于见地 ETF、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证), 其中投资于见地 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金资 产的 80%,每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约 需缴纳的来去保证金后,保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券。   本基金将根据市集的本质情况,适应调养基金钞票在各样钞票上的成立比例, 以保证对标的指数的灵验追踪。   (二)见地 ETF 投资策略   本基金在概述辩论合规、风险、成果、成本等身分的基础上,决定领受申赎 的面貌或证券来去所场内来去的面貌进行见地 ETF 的买卖。当见地 ETF 申购、 赎回或来去模式进行了变更或调养,本基金也将作相应的变更或调养。   本基金将根据怒放日申购和赎回情况,决定投资见地 ETF 的时辰和面貌。   (1)当净申购时,本基金将根据净申购边界及仓位情况,决定股票组合的 构建、见地 ETF 的申购或买入等;   (2)当净赎回时,本基金将根据净赎回边界及仓位情况,决定见地 ETF 的 赎回或卖出等。   (三)股票投资策略   根据标的指数,联结研究判断和基金组合的构建情况,领受被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪裂缝最小化进行标的指数成份股和备选成份股的投资。 本基金领受被迫式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的组成及权重构建股 票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制 的市集身分的限制,基金不休东说念主不错根据市集情况,联结造就判断,对股票组合                                 基金合同 不休进行适应变通和调养,以更精细的追踪标的指数。   (1)按时调养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进 行相应的按时追踪调养。   (2)不按时调养   基金司理将追踪标的指数变动,基金组合追踪偏离度情况,联结成份股基本 面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果,对投资组合进行监控和调养,密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的,应当遵守家具定位,得当投资见地、 投资策略、追踪裂缝等要求,具有充分的投资依据,并履行基金不休东说念主里面决策 步地。 存托凭证的投资,以更好地追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度和追踪裂缝的最 小化。   (四)债券投资策略   基于基金流动性不休和灵验利用基金钞票的需要,本基金将投资于流动性较 好的国债、央行单据等债券,保证基金钞票流动性,提高基金钞票的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济阵势、货币战略、证券市集变化中分析判断异日利率变化, 联结债券订价工夫,进行个券选拔。   (五)可报复债券与可交换债券投资策略   可报复债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特色,本基金 一方面将对发借主体的信用基本面进行深化挖掘以明确该债底保护,力图防护信 用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长智力以笃定中遥远的飞腾 空间。本基金将模仿信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞 争上风、财务稳健性、盈利智力、治理结构等方面进行锤真金不怕火,精选财务稳健、信 用失约风险小的可报复债券与可交换债券进行投资。   (六)金融繁衍品投资策略   本基金不错投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品,投资中主                                     基金合同 要遵循灵验不休投资策略,根据风险不休的原则,以套期保值为目的,主要领受 流动性好、来去活跃的合约进行来去。   本基金运用金融繁衍品的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下 的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数 的风险;利用金融繁衍品的杠杆作用,缩小股票仓位鄙俚调养的来去成本,达到 灵验追踪标的指数的目的。   (七)钞票支抓证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支抓证券价值的身分进行分析,并辅助采 用数目化订价模子,评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   (八)参与转融通证券出借业务策略   为更好地完毕投资见地,在加强风险防护并慑服审慎性原则的前提下,本基 金可根据投资不休的需要参与转融通证券出借业务。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制:   (1)本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%;   (2)每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约 需缴纳的来去保证金后,保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金若参与股指期货来去,应当得当下列投资限制:   在职何来去日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得进步基金钞票净值 的 10%;在职何来去日日终,抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有 价证券市值之和,不得进步基金钞票净值的 100%,其中,有价证券指见地 ETF、 股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、钞票支抓证券、买入返售金 融钞票(不含质押式回购)等;在职何来去日日终,抓有的卖出股指期货合约价 值不得进步基金抓有的股票及见地 ETF 总市值的 20%;在职何来去日内来去(不 包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金钞票净值的 20%;                                     基金合同 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计(轧差联想)应当 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定;   (4)本基金若参与国债期货来去,应当得当下列投资限制:   在职何来去日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得进步基金钞票净值 的 15%;在职何来去日日终,抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的 债券总市值的 30%;本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券) 市值和买入、卖放洋债期货合约价值,共计(轧差联想)应当得当基金合同对于 债券投资比例的关联约定;在职何来去日内来去(不包括平仓)的国债期货合约 的成交金额不得进步上一来去日基金钞票净值的 30%;   (5)本基金若参与股票期权来去,应当得当下列风险限制见地要求:   因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金钞票净值的 有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物;未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中,合约面值按照 行权价乘以合约乘数联想;   (6)本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例,不得进步 基金钞票净值的 10%;   (7)本基金抓有的一皆钞票支抓证券,其市值不得进步基金钞票净值的 20%;   (8)本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票支抓证券的比例,不得超 过该钞票支抓证券边界的 10%;   (9)本基金不休东说念主不休的一皆基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券,不得进步其各样钞票支抓证券共计边界的 10%;   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时间,若是其信用等级下跌、不再得当投资标准,应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出;   (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票,本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (12)本基金参与转融通证券出借业务的,还须得当以下限制:出借证券资 产不得进步基金钞票净值的 30%,其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券                                        基金合同 归为流动性受限钞票;参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 限不得进步 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均联想;   (13)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值 的 15%,因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不休东说念主之外 的身分甚至基金不得当该比例限制的,基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资;   (14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致;   (15)基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%;   (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践,与境 内上市来去的股票合并联想;   (17)本基金参与融资业务后,在职何来去日日终,抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得进步基金钞票净值的 95%;   (18)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除第(2)、(10)、(12)、(13)、(14)项章程的情形外,因证券、期货市集 波动、上市公司合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例 的,基金不休东说念主应当在 10 个来去日内进行调养,法律律例另有章程的从其章程。   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金不休东说念主之外的身分致 使基金投资不得当第(12)项章程的,基金不休东说念主不得新增出借业务。基金参与 出借业务不时绝阐明出借证券。基金抓有证券的抓有期联想不因出借而受影响, 出借证券应纳入基金投资运作见地联想边界。   基金不休东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起运转。                                     基金合同   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:   (1)承销证券;   (2)违反章程向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽包袱的投资;   (4)向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资;   (5)从事内幕来去、摆布证券来去价钱很是他不耿介的证券来去行动;   (6)依照法律律例关联章程,由中国证监会章程禁锢的其他行动。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓励、本质 限制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联来去的,应当得当本基金的投资见地和投资策略,遵循基金 份额抓有东说念主利益优先的原则,防护利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制, 按照市集公说念合理价钱实践。辩论来去必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法 律律例赐与走漏。紧要关联来去应提交基金不休东说念主董事会审议,并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 的条件和要求,本基金可不受辩论限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、 禁锢行动章程或从事关联来去的条件和要求进行变更的,本基金不错变更后的规 定为准;经与基金托管东说念主协商一致,基金不休东说念主在履行适应步地后可依据法律法 规或监管部门章程径直对基金合同进行变更。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准:中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%。   异日若出现标的指数不得当要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不得当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金不休东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会讲述并忽视方分 决议,如报复运作面貌、与其他基金合并、或者断绝基金合同等,并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事 项表决未通过的,本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确按时辰,基金不休                                     基金合同 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金,风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   七、见地 ETF 发生辩论变更情形时的处理   见地 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于见地 ETF 的集中基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金。相应地,基金合同中将删除对于见地 ETF 的表述部分,届时将由基金不休东说念主另行公告。   (1)见地 ETF 来去面貌发生紧要变更甚至本基金的投资策略难以完毕;   (2)见地 ETF 断绝上市;   (3)见地 ETF 基金合同断绝;   (4)见地 ETF 的基金不休东说念主发生变更。   八、基金不休东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益; 东说念主牟取任何不当利益。   九、基金的融资   本基金不错按照监管机构的关联章程参与融资等磋买卖务,参与边界和比例、 信息走漏、风险限制及估值核算等应得当监管机构的关联章程。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则,基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考司帐师事 务所意见后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业                                  基金合同 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步地、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   十一、异日条件许可情况下的基金模式报复   本基金不休东说念主可在条件老成时另行安排在证券来去所场内接受基金份额的 申购赎回和上市来去,使本基金转型为上市型怒放式基金(LOF),其场内申购 赎回、上市来去、注册登记、收益分派等场内业务法则遵循本基金上市来去的证 券来去所及中国证券登记结算有限包袱公司的关联章程,届时需履行适应步地并 提前公告。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的见地 ETF 基金份额、各样证券及单据价值、银行 入款本息和基金应收的申购基金款以很是他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据辩论法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产独处于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主守护。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱,其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外,基金财产不得被处 分。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的,基金财产不属于其清接待产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有钞票产生的债务相互抵销;基金不休东说念主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务, 不得对基金财产强制实践。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券来去风景的来去日以及国度法律律例 章程需要对外走漏基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的见地 ETF 份额、股票、债券、期货合约、期权合约、钞票支抓 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不休东说念主在笃定辩论金融钞票和金融欠债的公允价值时,应得当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   (一)对存在活跃市集且好像获取交流钞票或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除司帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的,应领受最近来去日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来去日的报价不成真确反馈公允价值的,应付报价进行调养,笃定公允 价值。   与上述投资品种交流,但具有不同特征的,应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础,并在估值工夫中辩论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等,若是该限制是针对钞票抓有者的,那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征辩论。此外,基金不休东说念主不应试虑因其多量抓有辩论钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支抓的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得辩论钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件, 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的,应付估值 进行调养并笃定公允价值。                                     基金合同   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种,按如下原则进行估值:   本基金投资的见地 ETF 份额以见地 ETF 估值日基金份额净值估值,若估值 日为非来去所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   (1)来去所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来去所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无来去的,且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近来去日的市价 (收盘价)估值;如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分, 调养最近来去市价,笃定公允价钱;   (2)来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种,录取估值日第三 方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价;来去所上市来去或挂牌转 让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或保举估值全价;   (3)来去所上市来去的公开垦行的可报复债券等有活跃市集的含转股权的 债券,实行全价来去的债券录取估值日收盘价行为估值全价;实行净价来去的债 券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价;   (4)来去所上市不存在活跃市集的有价证券,领受估值工夫笃定公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值;该日无来去的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公开垦行未上市的股票,领受估值工夫笃定公允价值;   (3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票,按监 管机构或行业协会关联章程笃定公允价值;   (4)来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,应采                                    基金合同 用在当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫笃定其 公允价值。 准工作机构提供的相应品种当日的估值全价;对宇宙银行间市集上含权的固定收 益品种,录取估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全 价或保举估值全价。   对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种, 应领受在当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确 定其公允价值。 本质收款日历间录取第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价。回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种,第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考边界以及公 允价值存在紧要不笃定性的辩论辅导。基金不休东说念主在与托管东说念主协商一致后,可采 用价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 值。 易日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近来去日结算价估值。 制,以确保基金估值的公说念性。 章程进行估值。                                       基金合同 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时,应立即文书 对方,共同查明原因,两边协商处分。   根据关联法律律例,基金钞票净值联想和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金不休东说念主担任,因此,就与本基金关联的会 计问题,如经辩论各方在对等基础上充分策划后,仍无法达成一问候见的,按照 基金不休东说念主对基金钞票净值的联想结果对外赐与公布。   五、估值步地 净值除以当日该类基金份额的余额总和联想,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位 四舍五入。基金不休东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度 另有章程的,从其章程。   每个估值日联想基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值,并按章程披 露。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金钞票估值后, 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后, 由基金不休东说念主按章程对外公布。   六、估值乌有的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值乌无意,视为该类基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作经由中,若是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售工作机构、或投资东说念主自身的差错形成估值乌有,导致其他当事东说念主碰到损失的,                                  基金合同 差错的包袱东说念主应当对由于该估值乌有碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值乌有处理原则”给予抵偿,承担抵偿包袱。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于:尊府申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值乌有已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值乌有包袱方应及 时相助各方,实时进行改动,因改动估值乌有发生的用度由估值乌有包袱方承担; 由于估值乌有包袱方未实时改动已产生的估值乌有,给当事东说念主形成损失的,由估 值乌有包袱方对径直损失承担抵偿包袱;若估值乌有包袱方如故积极相助,何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行改动而未改动,则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有包袱方应付改动的情况向关联当事东说念主进行阐明,确保估值乌有已得 到改动。   (2)估值乌有的包袱方对关联当事东说念主的径直损失负责,不合辗转损失负责, 何况仅对估值乌有的关联径直当事东说念主负责,不合第三方负责。   (3)因估值乌有而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值乌有包袱方仍应付估值乌有负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的边界内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的职权;若是获取不当得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不当 得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值乌有包袱方。   (4)估值乌有调养领受尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的面貌。   估值乌有被发现后,关联确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步地如下:   (1)查明估值乌有发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值乌有发生 的原因笃定估值乌有的包袱方;   (2)根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失 进行评估;   (3)根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的包袱方进行                                   基金合同 改动和抵偿损失;   (4)根据估值乌有处理的方法,需要修改基金登记机构来去数据的,由基 金登记机构进行改动,并就估值乌有的改动向关联当事东说念主进行阐明。   (1)基金份额净值联想出现乌无意,基金不休东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采用合理的步调防护损失进一步扩大。   (2)任一类乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金不休东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;任一类乌有偏差达到该类基金份额净值的   (3)前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的,从其章程。   七、暂停估值的情形 营业时; 商阐明后,基金不休东说念主应当暂停估值;   八、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金不休东说念主负责 联想,基金托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个怒放日来去收尾后联想当 日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 联想结果复核阐明后发送给基金不休东说念主,由基金不休东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 钞票估值乌有处理;                                基金合同 品级三方机构发送的数据乌有,或非基金不休东说念主与基金托管东说念主等原因,基金不休 东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、适应、合理的步调进行查验,但未能发现错 误的,由此形成的基金钞票估值乌有,基金不休东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。 但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步调排斥或邋遢由此形成的影响。                                        基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金辩论的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费; 用度。   本基金断绝清理时所发生用度,按本质支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付面貌   本基金基金财产中投资于见地 ETF 的部分不收取不休费。本基金不休费按 前一日基金钞票净值扣除所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.15%年费率计提。不休费的联想方法如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   基金不休费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不休东说念主查对一致的财务数据,按照与基金不休东说念主协商一致的面貌在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等, 支付日历顺延。                                      基金合同   本基金基金财产中投资于见地 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金钞票净值扣除所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不休东说念主查对一致的财务数据,按照与基金不休东说念主协商一致的面貌在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等, 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费, C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。联想方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金不休东说念主查对一致的财务数据,按照与基金不休东说念主协商一致的面貌在 次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   销售工作费由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按辩论合同章程支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。   销售工作费主要用于支付销售机构佣金、以及基金不休东说念主的基金行销告挥霍、 促销行动费、基金份额抓有东说念主理事费等;基金不休东说念主可根据基金发展情况下调销 售工作费率或为促进销售特定时辰内对销售工作费率进行打折优惠。   销售工作费使用边界不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据关联律例及相应左券 章程,按用度本质支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。                                 基金合同   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但基金不休东说念主 不得就侧袋账户钞票收取不休费,详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的辩论税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金不休东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                                        基金合同             第十六部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 供收益分派利润进行评价,在得当收益分派辩论章程的前提下,基金不休东说念主可依 据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率或基金的可供收益分派利润进行收益分 配; 时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容,基金不休东说念主不错根 据本质情况笃定并按照关联章程公告; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔, 本基金默许的收益分派面貌是现款分成; C 类基金份额收取销售工作费将导致在可供分派利润上有所不同。本基金团结类 别的每份基金份额享有同中分派权;      在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下,基金不休东说念主可在不违反法律律例 的前提下酌情调养以上基金收益分派原则,此项调养不需要召开基金份额抓有东说念主 大会,但应于变更实施日前在章程媒介公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额、分派面貌等内容。                                   基金合同      五、收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金不休东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息 走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。      法律律例或监管机关另有章程的,从其章程。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的联想方法,依照《业务法则》实践。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的规 定。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则:若是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个司帐 年度; 司帐核算,按照关联章程编制基金司帐报表; 并以书面面貌或两边约定的其他面貌阐明。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。                                   基金合同          第十八部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》《运作办法》《信息走漏办法》《基 金合同》    《流动性风险不休章程》很是他关联章程。辩论法律对信息走漏的面貌、 登载媒介、报备面貌等章程发生变化时,本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点,按照法律 律例和中国证监会的章程走漏基金信息,并保证所走漏信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内,将应予走漏的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊(以下简称章程报刊)及《信息披 露办法》章程的互联网网站(以下简称章程网站)等媒介走漏,并保证投资者能 够按照基金合同约定的时辰和面貌查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   章程网站包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站。章程网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏工作。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列行动: 字;   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的,基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语 文本为准。                                 基金合同   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字;除绝顶说明外,货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系,明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具身体式,说明基金家具的特色等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主理事等内容。基金合同收效后,基金招募说明书的信息发生 紧要变更的,基金不休东说念主应当在三个责任日内,更新基金招募说明书并登载在规 定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金不休东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的,基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后,基金家具尊府概要的信息发生紧要变 更的,基金不休东说念主应当在三个责任日内,更新基金家具尊府概要,并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具尊府概要其他信息发生变更的, 基金不休东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金不休东说念主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后,基金不休东说念主应当在基金份额发售的三日 前,将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上,并将基金家具尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在网站上。   (二)基金份额发售公告                                   基金合同   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   (三)《基金合同》收效公告   基金不休东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》收效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金不休东说念主应 当至少每周在章程网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金不休东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日,通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在章程网站走漏半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的联想面貌及关联申购、赎回费率,并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   (六)基金按时讲述,包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度讲述,将年 度讲述登载在章程网站上,将年度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度 讲述中的财务司帐讲述应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期讲述,将 中期讲述登载在章程网站上,并将中期讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金不休东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内,编制完成基金季度讲述, 将季度讲述登载在章程网站上,并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的,基金不休东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形,为保险其他投资东说念主的权益,基金不休东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决                                    基金合同 策的其他要紧信息”项下走漏该投资东说念主的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情况除外。 基金不休东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合股产情况很是流动 性风险分析等。   (七)临时讲述   本基金发生紧要事件,关联信息走漏义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书,并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件,是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东说念主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东说念主变更; 负责东说念主发生变动; 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十; 紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务辩论行动受到紧要行政处罚、刑事处罚;                                    基金合同 本质限制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他紧要关联来去事项,中国证监会另有章程的情形除外; 面貌和费率发生变更; 事项时; 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   (八)领路公告   在基金合同期限内,任何人人媒体中出现的或者在市集高尚传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓有东说念主 权益的,辩论信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开领路,并将关联 情况立即讲述中国证监会。   (九)基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十)清理讲述   基金合同断绝的,基金不休东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上,                                 基金合同 并将清理讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   (十一)实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的,辩论信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏,详见招募说明书的章程。   (十二)中国证监会章程的其他信息。   若本基金投资钞票支抓证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与转融通 证券出借业务,基金不休东说念主将按辩论法律律例要求进行走漏。   当辩论法律律例对于上述信息走漏的章程发生变化时,基金不休东说念主将按最新 章程进行信息走漏。   六、信息走漏事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏不休轨制,指定特地部门及 高档不休东说念主员负责不休信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息,应当得当中国证监会辩论基金信息 走漏内容与步地准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照辩论法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定,对基金不休东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲述、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清理讲述等 公开走漏的辩论基金信息进行复核、审查,并向基金不休东说念主进行书面或电子阐明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息,并保证辩论报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外,还不错根据需要 在其他人人媒介走漏信息,然则其他人人媒介不得早于章程媒介走漏信息,何况 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浩荡投资操作的前提下,自主擢升信息走漏工作的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律法则的辩论章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度,该用度不 得从基金财产中列支。                                 基金合同   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构,应当制作责任底稿,并将辩论档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后,基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 规章程将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金不休 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效,收效后方可实践,自表决通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议收效 之日起两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当断绝: 基金托管东说念主联贯的; 的身分甚至标的指数不得当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 不休东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决议进行表决,基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的;   三、基金财产的清理 成立清理小组,基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、得当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产清理小组和谐接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理讲述;   (5)遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书;   (6)将清理讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的通盘合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理经由中的关联紧要事项须实时公告;基金财产清理讲述经得当《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程 网站上,并将清理讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例章程的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分     失约包袱   一、基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中,违反《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的,应当诀别对各自的行动照章承担抵偿包袱;因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东说念主形成毁伤的,应当承担连带抵偿包袱,对损失的抵偿,仅限于径直 损失。然则发生下列情况之一的,当事东说念主免责: 行为或不行为而形成的损失; 资权而形成的损失;   二、在发生一方或多方失约的情况下,在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下,《基金合同》好像陆续履行的应当陆续履行。非失约方当事东说念主在职 责边界内有义务实时采用必要的步调,防护损失的扩大。莫得采用适应步调甚至 损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错,基金 不休东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、适应、合理的步调进行查验,然则未能 发现乌有的,由此形成基金财产或投资东说念主损失,基金不休东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。然则基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步调排斥或邋遢由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分     争议的处理和适用的法律   辩论各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一 切争议,如经友好协商未能处分的,任何一方均有权提交广州仲裁委员会,根据 该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁,仲裁地点为广州市,仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力,仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间,基金合同当事东说念主应遵守各自的职责陆续针织、致力于、尽责地 履行基金合同章程的义务,爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为《基金合同》之目的,不包括香港、澳门绝顶 行政区及台湾地区法律)统辖。                                         基金合同            第二十二部分    基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务 关系的法律文献。    《基金合同》经基金不休东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募荟萃束后经基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续,并 经中国证监会书面阐明后收效。本基金基金合同由《广发中证 A500 指数型证券 投资基金基金合同》校正而来,自 2024 年 11 月 18 日起,本基金基金合同收效, 原《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》同日失效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式三份,除上报关联监管机构一式一份外,基金不休 东说念主、基金托管东说念主各抓有一份,每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风景和营业风景查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协 商处分。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容纲目   一、基金合同当事东说念主及职权义务   (一)基金不休东说念主的职权与义务           《运作办法》很是他关联章程,基金不休东说念主的职权包括但 不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律律例和《基金合同》独处运用 并不休基金财产;   (3)依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照章程召集基金份额抓有东说念主大会;   (6)依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主,如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律章程,应呈文中国证监会和其他监管部门, 并采用必要步调保护基金投资者的利益;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的辩论行动进行监督和处 理;   (9)担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度;   (10)依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议;   (11)在《基金合同》约定的边界内,拒却或暂停受理申购、赎回与报复申 请;   (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权,为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权;   (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资,转融 通证券出借等业务;   (14)以基金不休东说念主的口头,代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者                                  基金合同 实施其他法律行动;   (15)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供工作的外部机构;   (16)在得当关联法律、律例的前提下,制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、报复和非来去过户的业务法则;   (17)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》很是他关联章程,基金不休东说念主的义务包括但 不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以老诚信用、严慎致力于的原则不休和运 用基金财产;   (4)配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹画面貌不休和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制, 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互独处,对所不休的不同基金诀别 不休,诀别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》             《基金合同》很是他关联章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采用适应合理的步调使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程,按关联章程联想并公告基金净值信息, 笃定基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述;   (10)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述;   (11) 严格按照《基金法》                《基金合同》很是他关联章程,履行信息走漏及 讲述义务;   (12)保守基金买卖奥密,不显露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》很是他关联章程另有章程外,在基金信息公开走漏前应予守密,不 向他东说念主显露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外                                   基金合同 部专科参谋人提供工作需要提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议,实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益;   (14)按章程受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》《基金合同》很是他关联章程召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;   (16)按章程保存基金财产不休业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法律律例章程的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出,何况 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时辰和面貌,随时查阅到与基金关联的 公开尊府,并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件;   (18)组织并参预基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派;   (19)濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时,实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主;   (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时,应当承担抵偿包袱,其抵偿包袱不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务,基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金不休东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿;   (22)当基金不休东说念主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担包袱;   (23)以基金不休东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动;   (24)基金在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成收效, 基金不休东说念主承担一皆召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主;   (25)实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;                                   基金合同   (27)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金托管东说念主的职权与义务           《运作办法》很是他关联章程,基金托管东说念主的职权包括但 不限于:   (1)自《基金合同》收效之日起,照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产;   (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金不休东说念主对本基金的投资运作,如发现基金不休东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形,应呈文中国证监会,并采用必要步调保护基金投资者的利益;   (4)根据辩论市集法则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金清理;   (5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;   (6)在基金不休东说念主更换时,提名新的基金不休东说念主;   (7)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》很是他关联章程,基金托管东说念主的义务包括但 不限于:   (1)以老诚信用、致力于尽责的原则抓有并安全守护基金财产;   (2)建造特地的基金托管部门,具有得当要求的营业风景,配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;   (3)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处;对所托管的不同的基金诀别诞生账户,独处核算,分账不休, 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互独处;   (4)除依据《基金法》             《基金合同》很是他关联章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产;   (5)守护由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证;   (6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基                                 基金合同 金合同》的约定,根据基金不休东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;   (7)保守基金买卖奥密,除《基金法》                    《基金合同》很是他关联章程另有规 定外,在基金信息公开走漏前赐与守密,不得向他东说念主显露,但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情 况除外;   (8)复核、审查基金不休东说念主联想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项;   (10)对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见,说 明基金不休东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;若是 基金不休东说念主有未实践《基金合同》章程的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采用 了适应的步调;   (11)保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他辩论尊府不少于法 律律例章程的最低期限;   (12)保存基金份额抓有东说念主名册;   (13)按章程制作辩论账册并与基金不休东说念主查对;   (14)依据基金不休东说念主的指示或关联章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》《基金合同》很是他关联章程,召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;   (16)按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作;   (17)参预基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派;   (18)濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时,实时讲述中国证监会 和银行监管机构,并文书基金不休东说念主;   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,容许担抵偿包袱,其抵偿 包袱不因其退任而免除;   (20)按章程监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务,基金不休东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主                                     基金合同 利益向基金不休东说念主追偿;   (21)实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;   (22)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分派的金额以及参与清理后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。           《运作办法》很是他关联章程,基金份额抓有东说念主的职权包 括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派清理后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额;   (4)按照章程要求召开或召集基金份额抓有东说念主大会;   (5)出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会 审议事项愚弄表决权;   (6)查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府;   (7)监督基金不休东说念主的投资运作;   (8)对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁;   (9)按照见地 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席见地 ETF 基金 份额抓有东说念主大会并对见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项愚弄表决权;   (10)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》很是他关联章程,基金份额抓有东说念主的义务包 括但不限于:   (1)慎重阅读并慑服《基金合同》《招募说明书》等信息走漏文献;                                     基金合同   (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)温顺基金信息走漏,实时愚弄职权和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度;   (5)在其抓有的基金份额边界内,承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限包袱;   (6)不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;   (7)实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金来去经由中因任何原因获取的不当得利;   (9)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会暂不建造日常机构。   鉴于本基金是见地 ETF 的集中基金,本基金与见地 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的辩论,本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者录用代表出席见地 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决,其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日,本基金抓有见地 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。联想结果按照四舍五入的方法,保留到整 数位。   本基金的基金不休东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有 东说念主以见地 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权,但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的寄赐与本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席见地 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不休东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会的,须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集见地                                     基金合同 ETF 基金份额抓有东说念主大会的,由本基金基金不休东说念主代表本基金的基金份额抓有 东说念主提议召开或召集见地 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   (一)召开事由          《基金合同》或中国证监会另有章程外,当出现或需要决定 下列事由之一的,应当召开基金份额抓有东说念主大会:   (1)断绝《基金合同》;   (2)更换基金不休东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)报复基金运作面貌;   (5)调养基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢标准或提高销售工作费率,但法 律律例要求调养该等酬谢标准或提高销售工作费率的除外;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资见地、边界或策略,但由于见地 ETF 基金来去面貌变更、 断绝上市、基金合同断绝、与其他基金进行合并而变更基金投资见地、边界或策 略的情况除外;   (9)变更基金份额抓有东说念主大会步地;   (10)基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;   (11)单独或共计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额抓有东说念主(以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额联想,下同)就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项;   (13)法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,履行适应步地后,以下情况可由基金不休东说念主和基金 托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额抓有东说念主大会:   (1)法律律例要求增多的基金用度的收取;   (2)在法律律例和《基金合同》章程的边界内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售工作费率或变更收费面貌;   (3)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;                                     基金合同   (4)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化;   (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东说念主大会的情况;   (6)基金不休东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会 许可的边界内调养关联认购、申购、赎回、报复、基金来去、非来去过户、转托 管、收益分派等业务法则;   (7)调养基金份额类别诞生;   (8)按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的以 外的其他情形。   (二)会议召集东说念主及召集面貌 金不休东说念主召集。 忽视书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金不休东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基 金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休东说念主, 基金不休东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会,应当向基金不休东说念主忽视书面提议。基金不休东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告忽视提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告忽视提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开,并见告基金不休东说念主,基金不休东说念主应当配合。                                      基金合同 开基金份额抓有东说念主大会,而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基 金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得辞让、侵略。 益登记日。   (三)召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书面貌 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时辰、地点和会议体式;   (2)会议拟审议的事项、议事步地和表决面貌;   (3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;   (4)授权寄予证明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时辰和地点;   (5)会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信面貌、寄予的公证机关很是联 系面貌和辩论东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取面貌。 决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金不休东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行 书面文书基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票着力。   (四)基金份额抓有东说念主出席会议的面貌   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律律例和监管 机构允许的其他面貌召开,会议的召开面貌由会议召集东说念主笃定。                                    基金合同 代表出席,现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会,基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时,不错进行基金份额抓有东说念主大会议程:   (1)亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明得当法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程,何况抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记尊府 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 体式或大会公告载明的其他面貌在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期得当以下条件时,通信开会的面貌视为灵验:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个责任日内连 续公布辩论辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金不休东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金不休东说念主)和公证机关的监督下按照会 议文书章程的面貌收取基金份额抓有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金不休东说念主经 文书不参预收取表决意见的,不影响表决着力;   (3)本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);   (4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明符 正当律律例、      《基金合同》和会议文书的章程,并与基金登记注册机构记载相符。   参预基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者 第 2 款第(3)项章程比例的,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开                                    基金合同 时辰的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。 从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份 额的抓有东说念主参预,方可召开。 电话或其他面貌召开,基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他 面貌进行表决,具体面貌由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 构允许的前提下,授权面貌不错领受书面、网罗、电话、短信或其他面貌,具体 面貌在会议文书中列明。   (五)议事内容与步地   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会策划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后,对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的面貌下,领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程步地笃定和公 布监票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经策划后进行表决,并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表,在基金不休东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;若是基金不休东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主                                      基金合同 姓名(或单元称号)和辩论面貌等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,领先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议: 决权的 50%以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 报复基金运作面貌、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采用记名面貌进行投票表决。   采用通信面貌进行表决时,除非在计票时有充分的违抗凭证证明,不然提交 得当会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 得当会议文书章程的表决意见视为灵验表决,表决意见拖拉不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   (七)计票   (1)如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转                                  基金合同 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。   (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   (3)若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   (4)计票经由应由公证机关赐与公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的着力。   在通信开会的情况下,计票面貌为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金不休东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (八)收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受 通信面貌进行表决,在公告基金份额抓有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金不休 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   (九)实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例,但若相 关基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有                                     基金合同 东说念主抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日辩论基金份额的二分之一(含二分之一); 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)辩论基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票; (含 50%)选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。      团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      (十)本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步地、表 决条件等章程,但凡径直援用法律律例或监管法则的部分,如将来法律律例或监 管法则修改导致辩论内容被取消或变更的,基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后,可径直对本部安分容进行修改和调养,无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派      (一)基金收益分派原则                                        基金合同 供收益分派利润进行评价,在得当收益分派辩论章程的前提下,基金不休东说念主可依 据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率或基金的可供收益分派利润进行收益分 配; 时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容,基金不休东说念主不错根 据本质情况笃定并按照关联章程公告; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔, 本基金默许的收益分派面貌是现款分成; C 类基金份额收取销售工作费将导致在可供分派利润上有所不同。本基金团结类 别的每份基金份额享有同中分派权;      在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下,基金不休东说念主可在不违反法律律例 的前提下酌情调养以上基金收益分派原则,此项调养不需要召开基金份额抓有东说念主 大会,但应于变更实施日前在章程媒介公告。      (二)收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额、分派面貌等内容。      (三)收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金不休东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息 走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。      法律律例或监管机关另有章程的,从其章程。      (四)基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的联想方法,依照《业务法则》实践。      (五)实施侧袋机制时间的收益分派                                        基金合同      本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产不休、运作关联用度的索取、支付面貌与比例   本基金基金财产中投资于见地 ETF 的部分不收取不休费。本基金不休费按 前一日基金钞票净值扣除所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.15%年费率计提。不休费的联想方法如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   基金不休费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不休东说念主查对一致的财务数据,按照与基金不休东说念主协商一致的面貌在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等, 支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于见地 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金钞票净值扣除所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所抓有见地 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不休东说念主查对一致的财务数据,按照与基金不休东说念主协商一致的面貌在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等, 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费, C 类基金份额的销售工作费按前                                      基金合同 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。联想方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金不休东说念主查对一致的财务数据,按照与基金不休东说念主协商一致的面貌在 次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   销售工作费由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按辩论合同章程支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。   销售工作费主要用于支付销售机构佣金、以及基金不休东说念主的基金行销告挥霍、 促销行动费、基金份额抓有东说念主理事费等;基金不休东说念主可根据基金发展情况下调销 售工作费率或为促进销售特定时辰内对销售工作费率进行打折优惠。   销售工作费使用边界不包括基金召募时间的上述用度。   五、基金钞票的投资标的和投资限制   (一)投资边界   本基金主要投资于见地 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股(含 存托凭证)。此外,为更好地完毕投资见地,本基金可少量投资于非成份股(包 括科创板、创业板很是他国内照章刊行上市的股票、存托凭证)、银行入款、债 券(包括国债、方位政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、金融债、企业 债、公司债、次级债、可报复债券(含分离来去可转债)、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以很是他中国证监会允许投资的债券)、 债券回购、金融繁衍器具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)、钞票支抓 证券、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其 他金融器具(但须得当中国证监会的辩论章程)。本基金的见地 ETF 为广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金。   本基金可根据辩论法律律例的章程参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金不休东说念主在履行适 当步地后,不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为:本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金钞票净                                     基金合同 值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%;每个来去日日终在扣除股指期货合 约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后,现款及到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%,现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金不休东说念主在履行 适应步地后,不错作念出相应调养。   (二)投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制:   (1)本基金投资于见地 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%;   (2)每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约 需缴纳的来去保证金后,保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金若参与股指期货来去,应当得当下列投资限制:   在职何来去日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得进步基金钞票净值 的 10%;在职何来去日日终,抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有 价证券市值之和,不得进步基金钞票净值的 100%,其中,有价证券指见地 ETF、 股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、钞票支抓证券、买入返售金 融钞票(不含质押式回购)等;在职何来去日日终,抓有的卖出股指期货合约价 值不得进步基金抓有的股票及见地 ETF 总市值的 20%;在职何来去日内来去(不 包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金钞票净值的 20%; 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计(轧差联想)应当 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定;   (4)本基金若参与国债期货来去,应当得当下列投资限制:   在职何来去日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得进步基金钞票净值 的 15%;在职何来去日日终,抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的 债券总市值的 30%;本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券) 市值和买入、卖放洋债期货合约价值,共计(轧差联想)应当得当基金合同对于 债券投资比例的关联约定;在职何来去日内来去(不包括平仓)的国债期货合约                                     基金合同 的成交金额不得进步上一来去日基金钞票净值的 30%;   (5)本基金若参与股票期权来去,应当得当下列风险限制见地要求:   因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金钞票净值的 有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物;未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中,合约面值按照 行权价乘以合约乘数联想;   (6)本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例,不得进步 基金钞票净值的 10%;   (7)本基金抓有的一皆钞票支抓证券,其市值不得进步基金钞票净值的 20%;   (8)本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票支抓证券的比例,不得超 过该钞票支抓证券边界的 10%;   (9)本基金不休东说念主不休的一皆基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券,不得进步其各样钞票支抓证券共计边界的 10%;   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时间,若是其信用等级下跌、不再得当投资标准,应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出;   (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票,本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (12)本基金参与转融通证券出借业务的,还须得当以下限制:出借证券资 产不得进步基金钞票净值的 30%,其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券 归为流动性受限钞票;参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 限不得进步 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均联想;   (13)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值 的 15%,因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不休东说念主之外 的身分甚至基金不得当该比例限制的,基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资;   (14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对                                     基金合同 手开展逆回购来去的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致;   (15)基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%;   (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践,与境 内上市来去的股票合并联想;   (17)本基金参与融资业务后,在职何来去日日终,抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得进步基金钞票净值的 95%;   (18)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除第(2)、        (10)、12)、                (13)、                    (14)项章程的情形外,因证券、期货市集波 动、上市公司合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的, 基金不休东说念主应当在 10 个来去日内进行调养,法律律例另有章程的从其章程。   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金不休东说念主之外的身分致 使基金投资不得当第(12)项章程的,基金不休东说念主不得新增出借业务。基金参与 出借业务不时绝阐明出借证券。基金抓有证券的抓有期联想不因出借而受影响, 出借证券应纳入基金投资运作见地联想边界。   基金不休东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起运转。   六、基金净值信息的联想方法和公告面貌   (一)基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   (二)基金净值信息的公告面貌   《基金合同》收效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金不休东说念主应 当至少每周在章程网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金不休东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日,通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在章程网站走漏半年                                   基金合同 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金不休东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 效,收效后方可实践,自表决通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议收效 之日起两日内在章程媒介公告。   (二)《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当断绝: 基金托管东说念主联贯的; 的身分甚至标的指数不得当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 不休东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决议进行表决,基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的;   (三)基金财产的清理 成立清理小组,基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、得当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产清理小组和谐接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理讲述;   (5)遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书;   (6)将清理讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,清理期限相应顺延。   (四)清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的通盘合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产清理的公告   清理经由中的关联紧要事项须实时公告;基金财产清理讲述经得当《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程 网站上,并将清理讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例章程的最 低期限。   八、争议的处理和适用的法律                                基金合同   辩论各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一 切争议,如经友好协商未能处分的,任何一方均有权提交广州仲裁委员会,根据 该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁,仲裁地点为广州市,仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力,仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间,基金合同当事东说念主应遵守各自的职责陆续针织、致力于、尽责地 履行基金合同章程的义务,爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为《基金合同》之目的,不包括香港、澳门绝顶 行政区及台湾地区法律)统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的面貌   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。 (本页为《广发中证 A500 来去型怒放式指数证券投资基金集中基金基金合同》 签署页,无正文)  基金不休东说念主:广发基金不休有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主:  签订日:  签订地:  基金托管东说念主:中国银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主:  签订日:  签订地:



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